244. Tabellen nedan innehåller en icke uttömmande förteckning över tillsynsåtgärder som de behöriga …

Tabellen nedan innehåller en icke uttömmande förteckning över tillsynsåtgärder som de behöriga myndigheterna kan vidta om brister har konstaterats i institutets ram för hantering av operativa risker och operativ motståndskraft (med beaktande av den nära kopplingen mellan operativ motståndskraft och hantering av operativa risker). De behöriga myndigheterna bör besluta om typen av åtgärd på grundval av hur effektiv den är i förhållande till den specifika konstaterade bristen. De behöriga myndigheterna kan vidta ytterligare tillsynsåtgärder (inklusive kvantitativa åtgärder i enlighet med artikel 104.1 a i direktiv 2013/36/EU) eller en kombination av dem med de åtgärder som anges i tabellen nedan, om dessa anses lämpligare för att åtgärda de konstaterade bristerna. För överträdelser av DORA-förordningen bör de behöriga myndigheterna överväga de tillämpliga korrigerande och avhjälpande åtgärder som föreskrivs i artikel 50 i DORA-förordningen.

Tabell 11. Potentiell och icke uttömmande förteckning över tillsynsåtgärder till följd av bedömningen av operativ risk och operativ motståndskraft Potentiella tillsynsåtgärder för behöriga myndigheter i enlighet med artikel 104.1 b, d, e, f, j, l, m och n i direktiv 2013/36/EU och artikel 50 i förordning (EU) 2022/2554, de behöriga myndigheterna kan kräva att institutet

• a) mer aktivt involverar ledningsorganet eller dess kommittéer i beslut som rör hantering av operativa risker,
• b) förbättrar systemen för mätning av operativa risker,
• c) stärker kontrollerna av operativa processer, inklusive identifiering, övervakning, hantering och återhämtning,
• d) förbättrar ramverket för operativ styrning,
• e) förbättrar rapporteringen av operativa risker till ledningsorganet och den verkställande ledningen,
• f) utvecklar och genomföra planer för korrigerande åtgärder för att avhjälpa brister,
• g) begränsar vissa tredjepartsarrangemang, särskilt för kritiska eller viktiga funktioner,
• h) förbättrar stresstester och scenarioanalys av operativa risker,
• i) genomför kraftfullare operativa åtgärder,
• j) förbättrar verksamhetskontinuitets-, åtgärds- och återhämtningsplaner,
• k) förbättrar den operativa riskhanteringen avseende miljömässiga, sociala och styrningsrelaterade risker, särskilt miljörisker, potentiellt baserat på en eller flera av de åtgärder som anges ovan.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 50 Administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.