244. V spodnji tabeli je naveden neizčrpen seznam nadzorniških ukrepov, ki jih lahko pristojni …

V spodnji tabeli je naveden neizčrpen seznam nadzorniških ukrepov, ki jih lahko pristojni organi sprejmejo v primeru ugotovljenih pomanjkljivosti v okviru upravljanja operativnega tveganja in operativne odpornosti institucije (ob upoštevanju tesne povezave med operativno odpornostjo in upravljanjem operativnega tveganja). Pristojni organi bi morali o vrsti ukrepa odločati na podlagi njegove učinkovitosti pri odpravljanju konkretne ugotovljene pomanjkljivosti. Pristojni organi lahko uporabijo dodatne nadzorniške ukrepe (vključno s kvantitativnimi ukrepi v skladu s členom 104(1), točka (a), Direktive 2013/36/EU) ali kombinacijo teh ukrepov z ukrepi, navedenimi v spodnji tabeli, če menijo, da so primernejši za odpravo ugotovljenih pomanjkljivosti. Pri kršitvah uredbe DORA bi morali pristojni organi razmisliti o veljavnih popravnih ukrepih in ukrepih za odpravo pomanjkljivosti iz člena 50 uredbe DORA.

Tabela 11. Možen in neizčrpen seznam nadzorniških ukrepov, ki izhajajo iz ocene operativnega tveganja in operativne odpornosti Možni nadzorniški ukrepi pristojnih organov v skladu s členom 104(1), točke (b), (d), (e), (f), (j), (l), (m) in (n), Direktive 2013/36/EU ter členom 50 Uredbe (EU) 2022/2554 – Pristojni organi lahko od institucije zahtevajo, da: A. dejavneje vključi upravljalni organ ali njegove odbore v odločitve glede upravljanja operativnega tveganja; B. izboljša sisteme za merjenje operativnega tveganja; C. okrepi kontrole nad operativnimi procesi, vključno z opredelitvijo, spremljanjem, odzivanjem in sanacijo; D. izboljša okvir operativnega upravljanja; E. izboljša poročanje o operativnem tveganju upravljalnemu organu in višjemu vodstvu; F. pripravi in izvaja načrte popravnih ukrepov za odpravo pomanjkljivosti; G. omeji nekatere dogovore s tretjimi osebami, zlasti v zvezi s kritičnimi ali pomembnimi funkcijami; H. izboljša stresno testiranje in analizo scenarijev operativnega tveganja; I. uvede strožje operativne ukrepe; J. izboljša načrte neprekinjenega poslovanja, odzivanja in sanacije; M. izboljša upravljanje operativnega tveganja v zvezi z okoljskimi, socialnimi in upravljavskimi tveganji, zlasti okoljskimi tveganji, po možnosti na podlagi enega ali več ukrepov, navedenih zgoraj.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 50 Upravne sankcije in popravni ukrepi

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.