244. Seuraavassa taulukossa esitetään ei-tyhjentävä luettelo valvontatoimenpiteistä, joita …

Seuraavassa taulukossa esitetään ei-tyhjentävä luettelo valvontatoimenpiteistä, joita toimivaltaiset viranomaiset voivat toteuttaa, jos laitoksen operatiivisen riskin hallintakehyksessä ja operatiivisessa häiriönsietokyvyssä havaitaan puutteita (kun otetaan huomioon operatiivisen häiriönsietokyvyn ja operatiivisen riskin hallinnan läheinen yhteys). Toimivaltaisten viranomaisten tulisi päättää toimenpiteen tyypistä sen perusteella, millä tavalla se vaikuttaa tiettyyn havaittuun puutteeseen. Toimivaltaiset viranomaiset voivat soveltaa muita valvontatoimenpiteitä (myös direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan a alakohdan mukaisia määrällisiä toimenpiteitä) tai niiden yhdistelmää seuraavassa taulukossa lueteltujen kanssa, jos ne katsotaan asianmukaisemmiksi havaittujen puutteiden korjaamiseksi. DORA-asetuksen rikkomista koskevissa tapauksissa toimivaltaisten viranomaisten tulisi harkita DORA-asetuksen 50 artiklassa säädettyjä sovellettavia oikaisevia ja korjaavia toimenpiteitä.

Taulukko 11. Luettelo valvontatoimenpiteistä, jotka perustuvat operatiivisen riskin ja operatiivisen häiriönsietokyvyn valvontamenettelyjen arviointiin (luettelo on suuntaa-antava eikä se ole tyhjentävä) Direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan b, d, e, f, j, l, m ja n alakohdan ja asetuksen (EU) 2022/2554 50 artiklan mukaiset toimivaltaisten viranomaisten mahdolliset valvontatoimenpiteet – Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia laitosta A. ottamaan ylin hallintoelin tai sen komiteat aktiivisemmin mukaan operatiivisen riskin hallintaa koskeviin päätöksiin B. parantamaan operatiivisen riskin mittaamisjärjestelmiä C. vahvistamaan operatiivisten prosessien valvontaa, muun muassa tunnistamista, seurantaa, reagointia ja palautumista D. parantamaan operatiivista hallintokehystä E. tehostamaan operatiivisten riskien raportointia ylimmälle hallintoelimelle ja toimivalle johdolle Direktiivin 2013/36/EU 104 artiklan 1 kohdan b, d, e, f, j, l, m ja n alakohdan ja asetuksen (EU) 2022/2554 50 artiklan mukaiset toimivaltaisten viranomaisten mahdolliset valvontatoimenpiteet – Toimivaltaiset viranomaiset voivat vaatia laitosta F. laatimaan ja toteuttamaan korjaavia toimintasuunnitelmia puutteiden korjaamiseksi G. rajoittamaan tiettyjä kolmansien osapuolten kanssa tehtyjä järjestelyjä, erityisesti kriittisten tai tärkeiden toimintojen osalta H. parantamaan operatiivisen riskin stressitestausta ja skenaarioanalyysia I. toteuttamaan tehokkaampia operatiivisia toimenpiteitä J. parantamaan liiketoiminnan jatkuvuus-, reagointi- ja palautumissuunnitelmia K. tehostamaan ESG-riskeihin, erityisesti ympäristöriskeihin, liittyvää operatiivisten riskien hallintaa, mahdollisesti yhden tai useamman edellä luetellun toimenpiteen pohjalta.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

• 50 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja korjaavat toimenpiteet

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.