244. W poniższej tabeli przedstawiono niewyczerpującą listę środków nadzorczych, jakie właściwe …

W poniższej tabeli przedstawiono niewyczerpującą listę środków nadzorczych, jakie właściwe organy mogą zastosować w przypadku stwierdzenia niedociągnięć w ramach zarządzania ryzykiem operacyjnym instytucji oraz w zakresie jej odporności operacyjnej (biorąc pod uwagę ścisły związek między odpornością operacyjną a zarządzaniem ryzykiem operacyjnym). Właściwe organy powinny podjąć decyzję co do rodzaju środka na podstawie jego skuteczności w odniesieniu do konkretnego stwierdzonego niedociągnięcia. Właściwe organy mogą zastosować dodatkowe środki nadzorcze (w tym środki ilościowe zgodnie z art. 104 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2013/36/UE) lub ich kombinację ze środkami wymienionymi w poniższej tabeli, jeżeli uznają takie rozwiązanie za bardziej odpowiednie do usunięcia stwierdzonych niedociągnięć. W przypadku naruszeń przepisów DORA właściwe organy powinny rozważyć zastosowanie odpowiednich środków naprawczych przewidzianych w art. 50 DORA.

Tabela 11. Potencjalna i niewyczerpująca lista środków nadzorczych wynikających z oceny ryzyka operacyjnego i odporności operacyjnej Potencjalne środki nadzorcze, jakie mogą zastosować właściwe organy zgodnie z art. 104 ust. 1 lit. b), d), e), f), j), l), m) i n) dyrektywy 2013/36/UE oraz art. 50 rozporządzenia (UE) 2022/2554 – Właściwe organy mogą wymagać od instytucji, aby: A. bardziej aktywnie angażowała organ zarządzający lub jego komitety w podejmowanie decyzji dotyczących zarządzania ryzykiem operacyjnym; B. usprawniła systemy pomiaru ryzyka operacyjnego; C. wzmocniła mechanizmy kontroli procesów operacyjnych, w tym identyfikacji, monitorowania, reagowania i przywracania sprawności; D. udoskonaliła ramy zarządzania operacyjnego; E. usprawniła raportowanie ryzyka operacyjnego do organu zarządzającego i kadry kierowniczej wyższego szczebla; F. opracowała i wdrożyła plany działań naprawczych w celu usunięcia niedociągnięć; G. ograniczyła niektóre umowy z podmiotami zewnętrznymi, w szczególności w odniesieniu do krytycznych lub istotnych funkcji; H. udoskonaliła testy warunków skrajnych i analizy scenariuszy dotyczących ryzyka operacyjnego; Potencjalne środki nadzorcze, jakie mogą zastosować właściwe organy zgodnie z art. 104 ust. 1 lit. b), d), e), f), j), l), m) i n) dyrektywy 2013/36/UE oraz art. 50 rozporządzenia (UE) 2022/2554 – Właściwe organy mogą wymagać od instytucji, aby: I. wdrożyła bardziej rygorystyczne środki operacyjne; J. udoskonaliła plany ciągłości działania, reagowania i przywracania sprawności; K. usprawniła zarządzanie ryzykiem operacyjnym związanym z ryzykami ESG, w szczególności ryzykami środowiskowymi, opierając się potencjalnie na jednym lub kilku z wymienionych powyżej działań.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

• Artykuł 50 Kary administracyjne i środki naprawcze

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.