55. Κατά την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου …

Κατά την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίρια θέση, οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει, όπου κρίνεται αναγκαίο, να συνεργάζονται και να ανταλλάσσουν πληροφορίες με τις αρμόδιες εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας για τους σκοπούς της αξιολόγησής τους, ιδίως όσον αφορά την αξιολόγηση του κατά πόσον υπάρχουν εύλογες υπόνοιες ότι διαπράττεται, επιχειρείται να διαπραχθεί, έχει διαπραχθεί ή επιχειρήθηκε να διαπραχθεί νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας ή ότι υπάρχει αυξημένος σχετικός κίνδυνος σε σχέση με το εν λόγω ίδρυμα. Οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει, όταν κρίνεται αναγκαίο, να ζητούν πληροφορίες από τις αρμόδιες εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας για τους σκοπούς της αξιολόγησής τους, σύμφωνα με τις κοινές κατευθυντήριες γραμμές της ESMA και της ΕΑΤ σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις βάσει της οδηγίας αριθ. 2013/36/ΕΕ και της οδηγίας αριθ. 2014/65/ΕΕ¹¹ .

¹¹ Κοινές κατευθυντήριες γραμμές της ESMA και της ΕΑΤ σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις βάσει της οδηγίας αριθ. 2013/36/ΕΕ και της οδηγίας αριθ. 2014/65/ΕΕ (EBA/GL/2021/06).

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/