6.3 Αξιολόγηση καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις

Κατά την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίρια θέση, οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει, όπου κρίνεται αναγκαίο, να συνεργάζονται και να ανταλλάσσουν πληροφορίες με τις αρμόδιες εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας για τους σκοπούς της αξιολόγησής τους, ιδίως όσον αφορά την αξιολόγηση του κατά πόσον υπάρχουν εύλογες υπόνοιες ότι διαπράττεται, επιχειρείται να διαπραχθεί, έχει διαπραχθεί ή επιχειρήθηκε να διαπραχθεί νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες ή χρηματοδότηση της τρομοκρατίας ή ότι υπάρχει αυξημένος σχετικός κίνδυνος σε σχέση με το εν λόγω ίδρυμα. Οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει, όταν κρίνεται αναγκαίο, να ζητούν πληροφορίες από τις αρμόδιες εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας για τους σκοπούς της αξιολόγησής τους, σύμφωνα με τις κοινές κατευθυντήριες γραμμές της ESMA και της ΕΑΤ σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις βάσει της οδηγίας αριθ. 2013/36/ΕΕ και της οδηγίας αριθ. 2014/65/ΕΕ¹¹ .

¹¹ Κοινές κατευθυντήριες γραμμές της ESMA και της ΕΑΤ σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίριες θέσεις βάσει της οδηγίας αριθ. 2013/36/ΕΕ και της οδηγίας αριθ. 2014/65/ΕΕ (EBA/GL/2021/06).

Όταν η αρχή προληπτικής εποπτείας αποφασίζει ότι το μέλος του διοικητικού οργάνου ή το πρόσωπο που κατέχει καίρια θέση δεν είναι κατάλληλο βάσει σχετικών γεγονότων στο πλαίσιο των κινδύνων ή γεγονότων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, η αρχή προληπτικής εποπτείας πρέπει να κοινοποιεί τα πορίσματα και τις αποφάσεις της στην οικεία εποπτική αρχή για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και στη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών.

Εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας

Οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει, κατόπιν αιτήματος της αρχής προληπτικής εποπτείας, να κοινοποιούν όλες τις σχετικές πληροφορίες που έχουν στη διάθεσή τους για να ενημερώνουν την αξιολόγηση και την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίρια θέση. Κατά περίπτωση, οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει επίσης να ζητούν πληροφορίες από τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών στο πλαίσιο των ανωτέρω, εκτός εάν οι πληροφορίες αυτές είναι ήδη διαθέσιμες στην αρχή προληπτικής εποπτείας ή έχουν ζητηθεί από τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών από μέρους της αρχής προληπτικής εποπτείας.

Οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει, με δική τους πρωτοβουλία, να ανταλλάσσουν με τις αρχές προληπτικής εποπτείας πληροφορίες που θεωρούνται σημαντικές για την αξιολόγηση ή την επαναξιολόγηση της καταλληλότητας των μελών του διοικητικού οργάνου και των προσώπων που κατέχουν καίρια θέση σε περίπτωση που προκύψουν νέα γεγονότα ή γεγονότα που ήταν άγνωστα κατά το παρελθόν, τα οποία σχετίζονται με τη νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότηση της τρομοκρατίας.

Οι πληροφορίες που ζητούνται στο πλαίσιο των αξιολογήσεων καταλληλότητας πρέπει να παρέχονται χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση, δεδομένου του σύντομου χρονικού πλαισίου που προβλέπει ο νόμος για την εν λόγω αξιολόγηση από την αρχή προληπτικής εποπτείας.