+Άρθρο 21
---+Άρθρο 21 1.
---+Άρθρο 21 2.
---+Άρθρο 21 3.
---+Άρθρο 21 4.
---+Άρθρο 21 5.
---+Άρθρο 21 6.
|
Άρθρο 21
1. Επισκόπηση
| Τίτλος |
Κανονισμός |
|
Άρθρο 21 1.
|
Η Αρχή, για τους σκοπούς της εκτέλεσης των καθηκόντων της που αναφέρονται στο άρθρο 5 παράγραφος 2, διαθέτει την εξουσία να εφαρμόζει τα διοικητικά μέτρα που καθορίζονται στις παραγράφους 2 και 3 του παρόντος άρθρου, ώστε να απαιτεί από οποιαδήποτε επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα να λαμβάνει τα αναγκαία μέτρα όταν:
α)
η επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα διαπιστώνεται ότι έχει παραβιάσει τις ενωσιακές πράξεις και την εθνική νομοθεσία που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 2·
β)
η Αρχή διαθέτει επαρκείς και αποδείξιμες ενδείξεις ότι η επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα είναι πιθανό να παραβιάσει τις ενωσιακές πράξεις και την εθνική νομοθεσία που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 2, και η εφαρμογή διοικητικού μέτρου μπορεί να αποτρέψει την τέλεση της παράβασης ή να μειώσει τον σχετικό κίνδυνο·
γ)
βάσει δεόντως αιτιολογημένης απόφασης της Αρχής, οι εσωτερικές πολιτικές, οι διαδικασίες και οι έλεγχοι που εφαρμόζονται στην επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα δεν είναι ανάλογα προς τους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, των βασικών αδικημάτων της ή της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στους οποίους εκτίθεται η επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα.
|
|
Άρθρο 21 2.
|
Για τους σκοπούς του άρθρου 6 παράγραφος 1, η Αρχή διαθέτει ειδικότερα την εξουσία να εφαρμόζει τα ακόλουθα διοικητικά μέτρα:
β)
να διατάσσει τις υπόχρεες οντότητες να συμμορφωθούν και, μεταξύ άλλων, να εφαρμόσουν συγκεκριμένα διορθωτικά μέτρα·
γ)
να εκδίδει δημόσια δήλωση η οποία αναφέρει το φυσικό ή νομικό πρόσωπο και τη φύση της παράβασης·
δ)
να δίνει εντολή με την οποία απαιτείται από το φυσικό ή νομικό πρόσωπο να πάψει την επίμαχη συμπεριφορά και να μην την επαναλάβει·
ε)
να θέτει περιορισμούς ή όρια στις επιχειρηματικές δραστηριότητες, τις εργασίες ή το δίκτυο ιδρυμάτων που απαρτίζουν την επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα ή να απαιτεί τη μεταβίβαση δραστηριοτήτων
στ)
να απαιτεί αλλαγές στη δομή διακυβέρνησης·
ζ)
όταν μια επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα υπόκειται σε αδειοδότηση, να προτείνει την ανάκληση ή την αναστολή της εν λόγω άδειας στην αρχή που την έχει χορηγήσει· εάν η αρχή που έχει χορηγήσει την εν λόγω άδεια δεν ακολουθήσει την πρόταση της Αρχής για αναστολή ή ανάκληση, η Αρχή της ζητεί να παράσχει γραπτώς τους σχετικούς λόγους.
|
|
Άρθρο 21 3.
|
Με τα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 2, η Αρχή μπορεί ιδίως:
α)
να απαιτεί την παροχή τυχόν δεδομένων ή πληροφοριών που απαιτούνται για την εκτέλεση των καθηκόντων που απαριθμούνται στο άρθρο 5 παράγραφος 2 χωρίς περιττή καθυστέρηση, να απαιτεί την υποβολή οποιουδήποτε εγγράφου ή να επιβάλλει απαιτήσεις υποβολής πρόσθετων ή συχνότερων αναφορών·
β)
να απαιτεί την ενίσχυση των εσωτερικών πολιτικών, διαδικασιών και ελέγχων·
γ)
να απαιτεί την εφαρμογή ειδικής πολιτικής ή απαιτήσεων που σχετίζονται με κατηγορίες πελατών ή μεμονωμένους πελάτες, συναλλαγές, δραστηριότητες ή διαύλους παράδοσης που ενέχουν υψηλούς κινδύνους ΞΧ/ΧΤ·
δ)
να απαιτεί την εφαρμογή μέτρων για τη μείωση των κινδύνων ΞΧ/ΧΤ στις δραστηριότητες και τα προϊόντα επιλεγμένων υπόχρεων οντοτήτων·
ε)
να απαγορεύει προσωρινά σε πρόσωπα που ασκούν διοικητικά καθήκοντα σε επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα, ή σε κάθε άλλο φυσικό πρόσωπο που θεωρείται υπαίτιο για την παράβαση, να ασκούν διοικητικά καθήκοντα σε υπόχρεες οντότητες.
|
|
Άρθρο 21 4.
|
Τα διοικητικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 2 συνοδεύονται, όπου αρμόζει, από δεσμευτικές προθεσμίες για την εφαρμογή τους. Η Αρχή παρακολουθεί και αξιολογεί την εφαρμογή των ζητούμενων δράσεων από την επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα.
|
|
Άρθρο 21 5.
|
Οι αρχές χρηματοπιστωτικής εποπτείας ενημερώνουν την Αρχή χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση όταν λαμβάνουν γνώση μίας ή περισσότερων ενδείξεων ότι επιλεγμένη υπόχρεη οντότητα έχει παραβιάσει τον κανονισμό (ΕΕ) 2023/1113 ή τον κανονισμό (ΕΕ) 2024/1624.
|
|
Άρθρο 21 6.
|
Τα διοικητικά μέτρα κυρώσεις που επιβάλλονται είναι αποτελεσματικά, αναλογικά και αποτρεπτικά.
|
,
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|