+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

Λειτουργίες που περιλαμβάνονται στη δραστηριότητα της διαχείρισης συλλογικών χαρτοφυλακίων:

—

Διαχείριση επενδύσεων.

—

Διαχείριση:

α)

νομικές υπηρεσίες και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του αμοιβαίου κεφαλαίου·

β)

πληροφορίες πελατών·

γ)

αποτίμηση του χαρτοφυλακίου και καθορισμός της αξίας των μεριδίων (περιλαμβανομένων των φορολογικών θεμάτων)·

δ)

έλεγχος της τήρησης των κανονιστικών διατάξεων·

ε)

τήρηση μητρώου μεριδιούχων·

στ)

διανομή εσόδων·

ζ)

εκδόσεις μεριδίων και εξαγορές·

η)

συμβατικοί διακανονισμοί (συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών)·

θ)

αρχείο.

—

Μάρκετινγκ.

1. Επισκόπηση

Τίτλος	Κανονισμός

Απαιτήσεις
Πηγή	Απαίτηση

Πρότυπα
Πηγή	Απαίτηση