+II. MELLÉKLET

II. MELLÉKLET



II. MELLÉKLET

A kollektív portfóliókezelési tevékenységhez tartozó funkciók:

— 
befektetéskezelés,
— 
igazgatás:
a) 

jogi és a pénzeszközök kezelésével kapcsolatos számviteli szolgáltatások;

b) 

ügyfélszolgálat;

c) 

értékelés és árképzés (beleértve az adóbevallásokat);

d) 

jogszerű magatartás ellenőrzése;

e) 

befektetésijegy-tulajdonosok nyilvántartásának vezetése;

f) 

bevétel felosztása;

g) 

befektetési jegyek kibocsátása és visszaváltása;

h) 

szerződések elszámolása (beleértve a bizonylatok megküldését);

i) 

nyilvántartás,

— 
marketing.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok