Orientamenti che modificano gli orientamenti EBA/GL/2022/01 destinati agli enti e alle autorità di risoluzione per migliorare la possibilità di risoluzione ai sensi degli articoli 15 e 16 della direttiva 2014/59/UE (orientamenti in materia di possibilità di risoluzione) al fine di introdurre una nuova sezione relativa ai test sulla possibilità di risoluzione (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Panoramica

1. Conformità e obblighi di notifica

2. Oggetto, ambito di applicazione e definizioni

3. Data di applicazione

4. Modifiche degli orientamenti in materia di possibilità di risoluzione ( )

Allegato 4 – Elenco non esaustivo dei metodi disponibili agli enti per le attività di garanzia o alle autorità per i test

a. Autocertificazione	L’ente autocertifica la propria conformità a una norma. L’autovalutazione è la valutazione da parte dell’ente delle proprie capacità di svolgere i compiti richiesti in modo tempestivo e di soddisfare la qualità attesa. L’autovalutazione presuppone una revisione dei processi e delle procedure
b. Autovalutazione	esistenti e, potenzialmente, una revisione delle lezioni apprese da situazioni di stress passate. L’autovalutazione si traduce in un’analisi del divario tra le capacità dell’ente e le aspettative dell’autorità.

c. L’impresa condivide i risultati dei propri

sistemi o test interni tramite

Un test walkthrough ripercorre un’operazione passo dopo passo attraverso il MIS o le procedure, dal suo inizio fino all’attuazione finale.

dimostrazioni alle autorità / walkthrough

d. Fire drill	Controllo di plausibilità mirato, flessibile e orientato ai processi di determinate fasi di un playbook . I dry run sono esercizi di simulazione in condizioni reali in cui gli enti eseguono test su parti (selezionate) degli elementi determinati dall’autorità di risoluzione sulla base di un
e. Dry run	apposito evento di crisi e individuano gli ambiti da migliorare per garantire che la strategia di risoluzione possa essere attuata in modo efficace e tempestivo.
f. Valutazione desktop	Fase iniziale per migliorare i playbook e assicurare la standardizzazione, la coerenza e l’allineamento con i requisiti per la documentazione dei processi chiave per singole fasi, tra cui la tempistica, le responsabilità e le interconnessioni. Test di back-office in cui i valori di diversi documenti sono raffrontati per valutare l’accuratezza e l’affidabilità di una serie di dati. Revisione delle capacità di risoluzione da parte dell’audit
g. Audit interno	interno, nell’ambito dell’attività con cui l’ente assicura la possibilità di risoluzione su base continuativa.

h. Verifica

indipendente da parte di terzi	Revisione delle capacità di risoluzione da parte di un esperto terzo. Revisione approfondita su un aspetto specifico svolta presso
i. Deep dive	l’ente secondo un calendario predefinito. Le ispezioni in loco sono indagini e verifiche condotte dalle autorità con un ambito e un calendario predefiniti e si svolgono presso gli enti. Le ispezioni dovrebbero essere
j. Ispezione in loco	intrusive, pur nel rispetto del principio di proporzionalità, e mirare a fornire un’istantanea dettagliata dell’adeguatezza e dell’esecuzione dei processi.

Allegato 5 – Master playbook

Architettura illustrativa di alto livello del master playbook :

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti
Fonte	Requisito

3. Standard correlati

Standard
Fonte	Requisito

Ticket collegati

Collegamenti
Tipo di collegamento	Ticket
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

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