+Allegato 4 – Elenco non esaustivo dei metodi disponibili agli enti per le attività di garanzia o alle autorità per i test
|
Allegato 4 – Elenco non esaustivo dei metodi disponibili agli enti per le attività di garanzia o alle autorità per i test
| a. Autocertificazione | L’ente autocertifica la propria conformità a una norma. L’autovalutazione è la valutazione da parte dell’ente delle proprie capacità di svolgere i compiti richiesti in modo tempestivo e di soddisfare la qualità attesa. L’autovalutazione presuppone una revisione dei processi e delle procedure | | b. Autovalutazione | esistenti e, potenzialmente, una revisione delle lezioni apprese da situazioni di stress passate. L’autovalutazione si traduce in un’analisi del divario tra le capacità dell’ente e le aspettative dell’autorità. |
- c. L’impresa condivide i risultati dei propri
| sistemi o test interni tramite | Un test walkthrough ripercorre un’operazione passo dopo passo attraverso il MIS o le procedure, dal suo inizio fino all’attuazione finale. |
dimostrazioni alle autorità / walkthrough | d. Fire drill | Controllo di plausibilità mirato, flessibile e orientato ai processi di determinate fasi di un playbook . I dry run sono esercizi di simulazione in condizioni reali in cui gli enti eseguono test su parti (selezionate) degli elementi determinati dall’autorità di risoluzione sulla base di un | | e. Dry run | apposito evento di crisi e individuano gli ambiti da migliorare per garantire che la strategia di risoluzione possa essere attuata in modo efficace e tempestivo. | | f. Valutazione desktop | Fase iniziale per migliorare i playbook e assicurare la standardizzazione, la coerenza e l’allineamento con i requisiti per la documentazione dei processi chiave per singole fasi, tra cui la tempistica, le responsabilità e le interconnessioni. Test di back-office in cui i valori di diversi documenti sono raffrontati per valutare l’accuratezza e l’affidabilità di una serie di dati. Revisione delle capacità di risoluzione da parte dell’audit | | g. Audit interno | interno, nell’ambito dell’attività con cui l’ente assicura la possibilità di risoluzione su base continuativa. |
| indipendente da parte di terzi | Revisione delle capacità di risoluzione da parte di un esperto terzo. Revisione approfondita su un aspetto specifico svolta presso | | i. Deep dive | l’ente secondo un calendario predefinito. Le ispezioni in loco sono indagini e verifiche condotte dalle autorità con un ambito e un calendario predefiniti e si svolgono presso gli enti. Le ispezioni dovrebbero essere | | j. Ispezione in loco | intrusive, pur nel rispetto del principio di proporzionalità, e mirare a fornire un’istantanea dettagliata dell’adeguatezza e dell’esecuzione dei processi. |
1. Panoramica
| Titolo |
Regolamentazione |
,
1.1 Riferimenti
1.2 Requisiti identificati
1.3 Standard correlati
2. Requisiti identificati
Requisiti
| Fonte |
Requisito |
3. Standard correlati
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|