| Puntuación Opinión del riesgo supervisora | Consideraciones • | en relación con el riesgo inherente La naturaleza y la composición de las exposiciones al riesgo para | Consideraciones • | en relación con una gestión y controles adecuados Hay coherencia entre política y la estrategia | unos la de |
| Existe un riesgo bajo de impacto prudencial significativo sobre la empresa de 1 servicios de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • • • | el mercado implican un riesgo que no es material/riesgo muy bajo. Las exposiciones de la empresa de servicios de inversión al riesgo para el mercado no son complejas. El nivel de concentración del riesgo para el mercado no es material/es muy bajo. Las exposiciones al riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión generan rentabilidades no volátiles. | • • | gestión del riesgo mercado de la empresa de servicios de inversión su estrategia y apetito riesgo globales. El marco organizativo riesgo para el mercado sólido, responsabilidades y una separación funciones precisa las personas que asumen los riesgos y las funciones de gestión y control. Los sistemas de medición, | para el y de del es con claras de entre |
| Existe un riesgo medio-bajo de impacto prudencial significativo sobre 2 la empresa de servicios de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • • • • • | La naturaleza y composición de las exposiciones al riesgo para el mercado implican un riesgo medio-bajo. La complejidad de la exposición al riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión es de media-baja. El nivel de concentración del riesgo para el mercado es medio-bajo. Las exposiciones al riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión generan rentabilidades con una volatilidad media-baja. La naturaleza y composición de las exposiciones al riesgo para el | • • | seguimiento comunicación de para el mercado adecuados. Los límites internos marco de control riesgo para el mercado son sólidos y se ajustan la estrategia de del riesgo y al apetito riesgo de la empresa servicios de inversión. Hay una deficiencia política y la estrategia | y riesgos son y el del a gestión de de 69 en la del |
| Existe un riesgo de medio-alto de impacto prudencial significativo sobre 3 la empresa de servicios de inversión considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • • • • | mercado implican un riesgo medo-alto. La complejidad de las exposiciones al riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión es media-alta. El nivel de concentración del riesgo para el mercado es medio-alto. Las exposiciones del riesgo para el mercado de la empresa de servicios de inversión generan rentabilidades con una volatilidad media-alta. La naturaleza y composición de las exposiciones al riesgo para el mercado implican un riesgo alto. | • • | riesgo para el mercado la empresa de servicios de inversión en relación con su estrategia apetito de globales. El marco organizativo riesgo para el mercado cuenta responsabilidades y una separación funciones precisa las personas que asumen los riesgos y las funciones de gestión y control. Los sistemas de medición, seguimiento comunicación de para el mercado | de y su riesgo del no con claras de entre y riesgos no son |
| 4 Existe alto prudencial significativo la servicios inversión empresa de un impacto riesgo sobre de de | • • | La exposiciones mercado servicios El riesgo nivel complejidad para de de de el inversión concentración mercado al la riesgo empresa es de es alta. para alto. del las de el | | suficientes suficientemente coherentes se adecuadamente. riesgos no se controlan y comunican ni algunos | lo ni |
| considerando el nivel de riesgo inherente y la gestión y los controles. | • | Las exposiciones de la empresa de servicios de inversión al riesgo para el mercado generan rentabilidades con un alto grado de volatilidad. | • | Los límites internos marco de control riesgo para el mercado se ajustan a la estrategia de gestión del riesgo apetito de riesgo empresa de servicios inversión. | y el del no y al de la de 70 |