| Riskin Valvontaan perustuva pistemäärä arvio | • | Riskitasoa koskevat näkökohdat Markkinariskialtistuksen • Sijoituspalveluyrityksen luonne ja koostumus markkinariskikäytänteet viittaavat siihen, että riski ja ei ole olennainen tai se on yhdenmukaisia | Riittävää hallintaa valvontaa koskevat näkökohdat -strategia | ja ovat sen |
| Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän 1 vakavaraisuusvaikutuksen riskitaso on alhainen, kun otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • • • • • | hyvin alhainen. kokonaisstrategian Sijoituspalveluyrityksen riskinottohalun markkinariskialtistukset • Markkinariskiä eivät ole monimutkaisia. organisaatiokehys Markkinariskikeskittymän vankka, taso ei ole olennainen tai vastuualueet, se on hyvin alhainen. riskinottajien Sijoituspalveluyrityksen ja markkinariskialtistukset tehtävät tuottavat vakaita selkeästi. tuottoja. Markkinariskialtistusten • Markkinariskin luonne ja koostumus mittaamis-, viittaavat siihen, että riski raportointijärjestelmät on alhainen tai ovat keskimääräinen. • Markkinariskiä Sijoituspalveluyrityksen sisäiset | kanssa. siinä on ja hallinta-valvontatoimintojen on erotettu seuranta-asianmukaisia. koskevat rajat | ja - koskeva on selkeät ja 66 ja ja |
| Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän vakavaraisuusvaikutuksen 2 riski on keskimääräinen tai alhainen, kun otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • • • • | markkinariskiin liittyvän valvontajärjestelmä altistuksen perusteltuja monimutkaisuus on yhdenmukaisia vähäistä tai sijoituspalveluyrityksen keskimääräistä. riskienhallintastrategian Markkinariskikeskittymän ja taso on alhainen tai keskimääräinen. Sijoituspalveluyrityksen markkinariskialtistukset tuottavat tuottoja, joiden volatiliteetti on vähäinen tai keskimääräinen. Markkinariskialtistusten • Sijoituspalveluyrityksen luonne ja koostumus markkinariskikäytänteissä viittaavat siihen, että riski ja on keskimääräinen tai puutteita korkea. kokonaisstrategiaan Sijoituspalveluyrityksen riskinottohaluun | riskinottohalun -strategiassa nähden. | ovat ja kanssa. on sen ja - |
| Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän 3 vakavaraisuusvaikutuksen riski on korkea, kun otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • • • | markkinariskiin liittyvän • Markkinariskiä altistuksen koskevassa monimutkaisuus on organisaatiokehyksessä keskimääräistä tai suurta. ole Markkinariskikeskittymän vastuita taso on keskimääräinen riskinottajien tai korkea. ja Sijoituspalveluyrityksen tehtäviä markkinariskialtistukset selkeästi. tuottavat tuottoja, joiden • Markkinariskiä volatiliteetti on mittaus-, keskimääräinen tai suuri. raportointijärjestelmät Markkinariskialtistusten eivät luonne ja koostumus johdonmukaisia, viittaavat siihen, että riski joitakin on korkea. niistä | määritelty ja hallinta-valvontatoimintojen ole erotettu koskevat seuranta-ole riittäviä riskejä seurata raportoida | ei selkeitä eikä ja 67 tai eikä tai |
| Sijoituspalveluyritykseen kohdistuvan merkittävän 4 vakavaraisuusvaikutuksen riski on korkea, kun | • | Sijoituspalveluyrityksen asianmukaisesti. markkinariskiin liittyvän • Markkinariskiä altistuksen monimutkaisuus on sisäiset valvontajärjestelmä | koskevat rajat | eivät ja |
| otetaan huomioon riskin taso sekä hallinta- ja valvontamenettelyt. | • • | suurta. ole Markkinariskikeskittymän sijoituspalveluyrityksen taso on korkea. riskienhallintastrategian riskinottohalun Sijoituspalveluyrityksen markkinariskialtistukset tuottavat tuottoja, joiden volatiliteetti on suuri. | yhdenmukaisia kanssa. | ja |