+22. Pädev asutus peaks hindama, kas rikkumise põhjustasid krediidiasutusest või …

22. Pädev asutus peaks hindama, kas rikkumise põhjustasid krediidiasutusest või …

Pädev asutus peaks hindama, kas rikkumise põhjustasid krediidiasutusest või investeerimisühingust sõltumatud põhjused. Seda võiks eeldada vähemalt järgmistel juhtudel.

  • a. Krediidiasutuse või investeerimisühingu omavahendite ootamatu ja oluline vähenemine, sealhulgas oluliste operatsiooniriskiga sündmuste (nt asutuseväline pettus, loodusõnnetus või pandeemia) mõju tõttu, mis ei ole seotud krediidiasutuse või investeerimisühingu sisekontrollimehhanismide mittetoimimisega.
  • b. Kui erandina (täielikult või osaliselt) vabastatud riskipositsioon kaotab sellise erandi saamise õiguse kolmanda isiku otsuse tõttu, mida krediidiasutus või investeerimisühing ei oleks saanud ette näha või ennetada.
  • c. Kohtuotsus või haldusotsus, mis põhjustab kohaldatava riskide kontsentreerumise õigusraamistiku erinevat tõlgendamist, kui krediidiasutusel või investeerimisühingul ei ole olnud piisavalt aega selle rakendamiseks, et ennetada määruse (EL) nr 575/2013 artikli 395 lõike 1 kohaste piirmäärade rikkumist.
  • d. Tehingu vastaspoolte/klientide ühinemine või omandamised vastaspoolte/klientide vahel, kuid ainult juhtudel, kui krediidiasutus või investeerimisühing ei teadnud sellest ühinemisest või omandamisest või ta ei saanud seda rikkumise vältimiseks ette näha.

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.