+22. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpumu ir izraisījuši iemesli, kas ir ārpus …

22. Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpumu ir izraisījuši iemesli, kas ir ārpus …

Kompetentajai iestādei būtu jānovērtē, vai pārkāpumu ir izraisījuši iemesli, kas ir ārpus iestādes kontroles. To var pieņemt vismaz tālāk minētajos gadījumos:

  • a. Neparedzēts un būtisks iestādes pašu kapitāla samazinājums, tostarp tādu būtisku operacionālā riska notikumu ietekmes dēļ kā ārējā krāpšana, dabas katastrofa vai pandēmija, kas nav saistīti ar iestādes iekšējās kontroles mehānismu nepilnību.
  • b. Gadījumos, kad riska darījuma (pilnībā vai daļēji) atbrīvojumam vairs nav tiesību uz šādu atbrīvojumu sakarā ar trešās personas lēmumu, kuru iestāde nevarēja paredzēt vai novērst.
  • c. Tiesas nolēmums vai administratīvs lēmums, kas izraisa piemērojamo lielo riska darījumu regulatīvā ietvara atšķirīgu interpretāciju, ja iestādei nav bijis pietiekami daudz laika to īstenot, lai novērstu Regulas (ES) Nr. 575/2013 395. panta 1. punktā noteikto limitu pārkāpumu.
  • d. Darījumu partneru/klientu apvienošanās vai iegādes starp darījuma partneriem/klientiem, bet tikai gadījumos, kad iestāde nebija informēta vai nevarēja paredzēt šo apvienošanos vai iegādi, lai novērstu pārkāpumu.

1. Pārskats

,

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.