Artikkel 11 Vastavuskontrolli funktsioonid

1.   Kohustatud isikud nimetavad juhtimisfunktsiooni täitva juhtorgani ühe liikme, kes vastutab käesoleva määruse, määruse (EL) 2023/1113 ning järelevalve tegija (edaspidi „vastavuskontrolli juht“) väljastatud haldusaktide täitmise eest.

Vastavuskontrolli juht tagab, et kohustatud isiku ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimehhanismid on kooskõlas kohustatud isikule avalduva riskiga ning et neid rakendatakse. Vastavuskontrolli juht tagab ka, et selleks eraldatakse piisavalt personali ja materiaalseid ressursse. Vastavuskontrolli juht vastutab teabe saamise eest selliste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete oluliste või sisuliste puuduste kohta.

Kui juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan on organ, kes vastutab ühiselt oma otsuste eest, vastutab vastavuskontrolli juht selle abistamise ja nõustamise ning käesolevas artiklis osutatud otsuste ettevalmistamise eest.

2.   Kohustatud isikutel peab olema vastavuskontrolli spetsialist, kelle nimetab ametisse juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan, ning kellel on piisavalt kõrge hierarhiline staatus, kes vastutab kohustatud isiku rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõudeid puudutavate põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete igapäevase täitmise eest, sealhulgas seoses sihipäraste finantssanktsioonide rakendamisega, ning ta on pädevate asutuste kontaktpunkt. Vastavuskontrolli spetsialist vastutab ka rahapesu andmebüroole kahtlastest tehingutest teatamise eest vastavalt artikli 69 lõikele 6.

Kohustatud isikute puhul, kelle kõrgemat juhtkonda või tegelikke kasusaajaid kontrollitakse vastavalt direktiivi (EL) 2024/1640 artiklile 6 või muude liidu õigusaktide kohaselt, kontrollitakse vastavuskontrolli spetsialistide vastavust kõnealustele nõuetele.

Kui kohustatud isiku suurus ja selle tegevuse väike risk seda õigustavad, võib kontserni kuuluv kohustatud isik määrata oma vastavuskontrolli spetsialistiks üksikisiku, kes täidab seda ülesannet kõnealuse kontserni teises üksuses.

Vastavuskontrolli spetsialisti võib ametist vabastada alles pärast juhtimisfunktsiooni täitva juhtorgani eelnevat teavitamist. Kohustatud isik teavitab järelevalve tegijat vastavuskontrolli spetsialisti ametist vabastamisest, täpsustades, kas otsus on seotud käesoleva määruse alusel määratud ülesannete täitmisega. Vastavuskontrolli spetsialist võib omal algatusel või taotluse korral anda järelevalve tegijale teavet ametist vabastamise kohta. Järelevalve tegija võib kasutada kõnealust teavet käesoleva lõike teise lõigu ja direktiivi (EL) 2024/1640 artikli 37 lõike 4 kohaste ülesannete täitmiseks.

3.   Kohustatud isikud peavad tagama vastavuskontrolli funktsioonide täitmiseks piisavad ressursid, sealhulgas töötajad ja tehnoloogia, proportsionaalselt kohustatud isiku suuruse, olemuse ja riskidega nende ülesannete tõhusaks täitmiseks, ning tagama, et kõnealuste funktsioonide täitmise eest vastutavatele isikutele antakse volitused teha ettepanekuid meetmete kohta, mis on vajalikud kohustatud isiku ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete tulemuslikkuse tagamiseks.

4.   Kohustatud isikud võtavad meetmeid, mis tagavad, et vastavuskontrolli spetsialist on kaitstud kättemaksu, diskrimineerimise ja muu ebaõiglase kohtlemise eest ning et kohustatud isiku ärihuvid ei kahjusta ega mõjuta põhjendamatult vastavuskontrolli spetsialisti otsuseid.

5.   Kohustatud isikud tagavad, et vastavuskontrolli spetsialist ja artikli 9 lõike 2 punktis b osutatud auditifunktsiooni täitmise eest vastutav isik saavad sõltumatult anda aru otse juhtimisfunktsiooni täitvale juhtorganile, ja kui selline organ on olemas, järelevalvefunktsiooni täitvale juhtorganile ning võivad tõstatada mureküsimusi ja hoiatada juhtorganit, kui konkreetsed riskisuundumused mõjutavad või võivad mõjutada kohustatud isikut.

Kohustatud isikud tagavad, et isikutel, kes otse või kaudselt osalevad käesoleva määruse, määruse (EL) 2023/1113 ja järelevalve tegija väljastatud haldusaktide rakendamises, on juurdepääs kogu teabele ja andmetele, mis on vajalikud nende ülesannete täitmiseks.

6.   Vastavuskontrolli juht annab juhtorganile korrapäraselt aru kohustatud isiku ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete rakendamise kohta. Eelkõige esitab vastavuskontrolli juht kord aastas või asjakohasel juhul sagedamini juhtorganile aruande kohustatud isiku ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete, mille on koostanud vastavuskontrolli spetsialist, rakendamise kohta ning teavitab juhtorganit kõigi läbivaatamiste tulemustest. Vastavuskontrolli juht võtab vajalikud meetmed tuvastatud puuduste õigeaegseks kõrvaldamiseks.

7.   Kui kohustatud isiku äritegevuse laad, sealhulgas selle riskid, keerukus ja suurus seda õigustavad, võib vastavuskontrolli juhi ja vastavuskontrolli spetsialisti ülesandeid täita sama füüsiline isik. Neid ülesandeid võib täita koos muude ülesannetega.

Kui kohustatud isik on füüsiline või juriidiline isik, kelle tegevust teostab ainult üks füüsiline isik, vastutab see isik käesoleva artikli kohaste ülesannete täitmise eest.