+1. JAGU ETTEVÕTTESISESED PÕHIMÕTTED, PROTSEDUURID JA KONTROLLIMEETMED, RISKIHINDAMINE JA TÖÖTAJAD
---+Artikkel 9 Ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete kohaldamisala
------+Artikkel 9 1
------+Artikkel 9 2
------+Artikkel 9 3
------+Artikkel 9 4
---+Artikkel 10 Kogu äritegevust hõlmav riskihindamine
------+Artikkel 10 1
------+Artikkel 10 2
------+Artikkel 10 3
------+Artikkel 10 4
---+Artikkel 11 Vastavuskontrolli funktsioonid
------+Artikkel 11 1
------+Artikkel 11 2
------+Artikkel 11 3
------+Artikkel 11 4
------+Artikkel 11 5
------+Artikkel 11 6
------+Artikkel 11 7
---+Artikkel 12 Teadlikkus nõuetest
---+Artikkel 13 Töötajate usaldusväärsus
------+Artikkel 13 1
------+Artikkel 13 2
------+Artikkel 13 3
------+Artikkel 13 4
---+Artikkel 14 Rikkumisest teatamine ja rikkumisest teatajate kaitse
------+Artikkel 14 1
------+Artikkel 14 2
------+Artikkel 14 3
---+Artikkel 15 Spetsiifiliste töötajate olukord

1. JAGU ETTEVÕTTESISESED PÕHIMÕTTED, PROTSEDUURID JA KONTROLLIMEETMED, RISKIHINDAMINE JA TÖÖTAJAD

1. JAGU ETTEVÕTTESISESED PÕHIMÕTTED, PROTSEDUURID JA KONTROLLIMEETMED, RISKIHINDAMINE JA TÖÖTAJAD

1. Ülevaade

,
Artikkel 9 Ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete kohaldamisala -
Artikkel 10 Kogu äritegevust hõlmav riskihindamine -
Artikkel 11 Vastavuskontrolli funktsioonid -
Artikkel 12 Teadlikkus nõuetest

Artikkel 12

Teadlikkus nõuetest

Kohustatud isikud võtavad meetmeid, et nende töötajad või võrreldavas olukorras olevad isikud, kelle ülesanded seda nõuavad, sealhulgas nende agendid ja levitajad oleksid teadlikud nõuetest, mis tulenevad käesolevast määrusest, määrusest (EL) 2023/1113 ning järelevalve tegija väljastatud haldusaktidest ning kogu äritegevust hõlmavast riskihindamisest ning kohustatud isiku ettevõttesisestest põhimõtetest, protseduuridest ja kontrollimeetmetest, sealhulgas seoses isikuandmete töötlemisega käesoleva määruse kohaldamisel.

Esimeses lõigus osutatud meetmete võtmise raames osalevad töötajad või võrreldavas olukorras olevad isikud, sealhulgas agendid ja levitajad, spetsiaalsetes pidevates koolitusprogrammides, mille käigus neid õpetatakse ära tundma võimaliku rahapesuga või terrorismi rahastamisega seotud tegevust ja antakse juhiseid sellistes olukordades tegutsemiseks. Sellised koolitusprogrammid peavad vastama nende ülesannetele või tegevusele ning kohustatud isikule avalduvatele rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidele ning olema igakülgselt dokumenteeritud.
Artikkel 13 Töötajate usaldusväärsus -
Artikkel 14 Rikkumisest teatamine ja rikkumisest teatajate kaitse -
Artikkel 15 Spetsiifiliste töötajate olukord

Artikkel 15

Spetsiifiliste töötajate olukord

Kui artikli 3 punktis 3 loetletud kategooriatesse kuuluv füüsiline isik tegutseb oma kutsealal juriidilise isiku töötajana, kohaldatakse käesolevas määruses sätestatud nõudeid kõnealuse juriidilise isiku kui füüsilise isiku suhtes.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid