Članak 11. Funkcije praćenja usklađenosti

1.   Obveznici imenuju jednog člana upravljačkog tijela u upravljačkoj funkciji koji će biti odgovoran za osiguravanje usklađenosti s ovom Uredbom, Uredbom (EU) 2023/1113 i svim upravnim aktima koje je izdao bilo koji nadzornik („voditelj praćenja usklađenosti”).

Voditelj praćenja usklađenosti osigurava usklađenost unutarnjih politika, postupaka i kontrola obveznika s izloženošću obveznika riziku te njihovu provedbu. Voditelj praćenja usklađenosti također osigurava dodjelu dostatnih ljudskih i materijalnih resursa u tu svrhu. Voditelj praćenja usklađenosti odgovoran je za primanje informacija o znatnim ili bitnim nedostacima u takvim politikama, postupcima i kontrolama.

Ako je upravljačko tijelo u upravljačkoj funkciji tijelo koje je kolektivno odgovorno za odluke voditelja praćenja usklađenosti, on je odgovoran za pružanje pomoći i savjetovanje tog tijela te za pripremu odluka iz ovog članka.

2.   Obveznici moraju imati službenika za praćenje usklađenosti, kojeg treba imenovati upravljačko tijelo u upravljačkoj funkciji te čiji je položaj dovoljno visoko u hijerarhiji, koji je odgovoran za politike, postupke i kontrole u svakodnevnom ispunjavanju zahtjeva obveznika za SPNFT, među ostalim u vezi s provedbom ciljanih financijskih sankcija, te je kontaktna točka za nadležna tijela. Službenik za praćenje usklađenosti odgovoran je i za prijavljivanje sumnjivih transakcija FOJ-u u skladu s člankom 69. stavkom 6.

U slučaju obveznika čije više rukovodstvo ili stvarni vlasnici podliježu provjerama na temelju članka 6. Direktive (EU) 2024/1640 ili drugih pravnih akata Unije, službenici za praćenje usklađenosti podliježu provjeri usklađenosti s tim zahtjevima.

Ako je to opravdano veličinom obveznika i niskim rizikom njegovih aktivnosti, obveznik koji je dio grupe može kao svojeg službenika za praćenje usklađenosti imenovati osobu koja tu funkciju obavlja u drugom obvezniku unutar te grupe.

Službenik za praćenje usklađenosti može se razriješiti dužnosti samo nakon prethodne obavijesti upravljačkom tijelu u upravljačkoj funkciji. Obveznik obavješćuje nadzornika o razrješenju dužnosti službenika za praćenje usklađenosti, navodeći odnosi li se odluka na obavljanje zadaća dodijeljenih na temelju ove Uredbe. Službenik za praćenje usklađenosti može, na vlastitu inicijativu ili na zahtjev, nadzorniku dostaviti informacije o razrješenju dužnosti. Nadzornik može upotrijebiti te informacije za obavljanje svojih zadaća u skladu s drugim podstavkom ovog stavka i člankom 37. stavkom 4. Direktive (EU) 2024/1640.

3.   Obveznici funkcijama praćenja usklađenosti osiguravaju odgovarajuća sredstva za djelotvorno obavljanje njihovih zadaća, uključujući osoblje i tehnologiju, razmjerno veličini, prirodi i rizicima obveznika te osiguravaju da se osobama odgovornima za te funkcije dodijele ovlasti da predlože sve mjere potrebne kako bi se osigurala djelotvornost unutarnjih politika, postupaka i kontrola obveznika.

4.   Obveznici poduzimaju mjere kako bi osigurali da je službenik za praćenje usklađenosti zaštićen od osvete, diskriminacije i bilo kojeg drugog nepravednog tretmana te da odluke službenika za praćenje usklađenosti nisu ugrožene komercijalnim interesima obveznika i da ti interesi na njih neopravdano ne utječu.

5.   Obveznici osiguravaju da službenik za praćenje usklađenosti i osoba odgovorna za funkciju revizije iz članka 9. stavka 2. točke (b) mogu neovisno izvješćivati upravljačko tijelo u upravljačkoj funkciji i, ako takvo tijelo postoji, upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji te mogu izraziti zabrinutost i upozoriti upravljačko tijelo ako određena kretanja u području rizika utječu ili bi mogla utjecati na obveznika.

Obveznici osiguravaju da osobe koje izravno ili neizravno sudjeluju u provedbi ove Uredbe, Uredbe (EU) 2023/1113 i svih upravnih akata koje je izdao bilo koji nadzornik imaju pristup svim informacijama i podacima potrebnima za obavljanje svojih zadaća.

6.   Voditelj praćenja usklađenosti redovito izvješćuje upravljačko tijelo o provedbi unutarnjih politika, postupaka i kontrola obveznika. Osobito, voditelj praćenja usklađenosti jednom godišnje, ili prema potrebi i češće, upravljačkom tijelu podnosi izvješće o provedbi unutarnjih politika, postupaka i kontrola obveznika koje je izradio službenik za praćenje usklađenosti i obavješćuje to tijelo o ishodu svakog preispitivanja. Voditelj praćenja usklađenosti poduzima mjere potrebne za pravodobno otklanjanje utvrđenih nedostataka.

7.   Funkcije voditelja praćenja usklađenosti i službenika za praćenje usklađenosti može obavljati ista fizička osoba ako je to opravdano prirodom poslovanja obveznika, uključujući njegove rizike i složenost, te njegovom veličinom. Te funkcije mogu se spojiti s drugim funkcijama.

Ako je obveznik fizička ili pravna osoba čije aktivnosti obavlja samo jedna fizička osoba, ta je osoba odgovorna za obavljanje zadaća na temelju ovog članka.