+Artikkel 18 Ülesannete edasiandmine
---+Artikkel 18 1
---+Artikkel 18 2
---+Artikkel 18 3
---+Artikkel 18 4
---+Artikkel 18 5
---+Artikkel 18 6
---+Artikkel 18 7
---+Artikkel 18 8
|
Artikkel 18 Ülesannete edasiandmine
-
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 18 1
|
1. Kohustatud isikud võivad anda käesoleva määruse nõuetest tulenevad ülesanded edasi teenuseosutajatele. Kohustatud isik teavitab järelevalve tegijat ülesannete edasiandmisest enne, kui teenuseosutaja alustab edasiantud ülesannete täitmist.
|
|
Artikkel 18 2
|
2. Käesolevast artiklist tulenevate ülesannete täitmisel käsitatakse teenuseosutajat kohustatud isiku osana, sealhulgas juhul, kui ta peab kohustatud isiku nimel kliendi suhtes hoolsusmeetmete rakendamiseks tutvuma direktiivi (EL) 2024/1640 artiklis 10 osutatud keskregistri (edaspidi „keskregister“) kannetega.
Kohustatud isik jääb täielikult vastutavaks kogu tegevuse eest, olenemata sellest, kas tegu on tegevuse või tegevusetusega, mis on seotud teenuseosutaja elluviidavate edasiantud ülesannetega.
Iga edasiantud ülesande puhul peab kohustatud isik suutma järelevalve tegijale tõendada, et ta mõistab teenuseosutaja tegevuse põhjuseid ja nende rakendamisel järgitavat käsitust ning et selline tegevus maandab spetsiifilisi riske, millega kohustatud isik kokku puutub.
|
|
Artikkel 18 3
|
3. Käesoleva artikli lõike 1 kohaselt edasi antud ülesandeid ei tohi täita viisil, mis kahjustab oluliselt kohustatud isiku selliste põhimõtete ja protseduuride kvaliteeti, mille abil täidetakse käesoleva määruse ja määruse (EL) 2023/1113 nõudeid ega nende põhimõtete ja protseduuride testimiseks kehtestatud kontrollimeetmeid. Ühelgi juhul ei tohi anda edasi järgmisi ülesandeid:
|
a)
|
kohustatud isiku kogu äritegevust hõlmava riskihindamise ettepanek ja heakskiitmine vastavalt artikli 10 lõikele 2;
|
|
b)
|
kohustatud isiku ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete heakskiitmine vastavalt artiklile 9;
|
|
c)
|
otsus kliendile omistatava riskiprofiili kohta;
|
|
d)
|
otsus kliendiga ärisuhte loomise või juhutehingu tegemise kohta;
|
|
e)
|
kahtlasest tegevusest rahapesu andmebüroole teatamine vastavalt artiklile 69 või künnisel põhinevad teated vastavalt artiklitele 74 ja 80, välja arvatud juhul, kui selline tegevus antakse edasi teisele samasse kontserni kuuluvale ja samas liikmesriigis asutatud kohustatud isikule;
|
|
f)
|
kahtlaste või ebatavaliste tehingute ja tegevuste avastamise kriteeriumide heakskiitmine.
|
|
|
Artikkel 18 4
|
4. Enne kui kohustatud isik annab lõike 1 kohaselt ülesande edasi, veendub ta ise, et teenuseosutaja on piisavalt kvalifitseeritud edasiantavate ülesannete täitmiseks.
Kui kohustatud isik annab ülesande edasi lõike 1 kohaselt, tagab ta, et teenuseosutaja ning iga järgmine edasiantud ülesande teenuseosutaja rakendab kohustatud isiku kehtestatud meetmeid ja protseduure. Selliste ülesannete täitmise tingimused määratakse kindlaks kirjalikus lepingus, mis on sõlmitud kohustatud isiku ja teenuseosutaja vahel. Kohustatud isik teeb korrapäraseid kontrolle, et teha kindlaks, kas teenuseosutaja rakendab selliseid põhimõtteid ja protseduure tulemuslikult. Selliste kontrollide sagedus määratakse kindlaks edasi antavate ülesannete olulisuse alusel.
|
|
Artikkel 18 5
|
5. Kohustatud isikud tagavad, et tegevust ei anta edasi viisil, mis kahjustab oluliselt järelevalveasutuste võimet kontrollida ja jälgida käesoleva määruse ja määruse (EL) 2023/1113 täitmist kohustatud isiku poolt.
|
|
Artikkel 18 6
|
6. Erandina lõikest 1 ei tohi kohustatud isikud anda käesoleva määruse nõuetest tulenevaid ülesandeid edasi teenuseosutajatele, kes asuvad või on asutatud III peatüki 2. jao kohaselt kindlaks määratud kolmandates riikides, välja arvatud juhul, kui täidetud on kõik järgmised tingimused:
|
a)
|
kohustatud isik annab ülesanded edasi üksnes teenuseosutajale, kes kuulub samasse kontserni;
|
|
b)
|
kontsern kohaldab rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise põhimõtteid ja protseduure, kliendi suhtes rakendatavaid hoolsusmeetmeid ja andmete säilitamise nõudeid, mis on täielikult kooskõlas käesoleva määrusega või samaväärsete õigusnormidega kolmandates riikides;
|
|
c)
|
käesoleva lõike punktis b osutatud nõuete rakendamise tulemuslikkuse üle teeb kontserni tasandil järelevalvet päritoluliikmesriigi järelevalveasutus kooskõlas direktiivi (EL) 2024/1640 IV peatükiga.
|
|
|
Artikkel 18 7
|
7. Erandina lõikest 3 võib investeerimisfond, kui ta ei ole juriidiline isik või tal on ainult juhatus ning ta on delegeerinud liitumiste töötlemise ja direktiivi (EL) 2015/2366 artikli 4 punktis 25 määratletud rahaliste vahendite kogumise investoritelt teisele üksusele, anda lõike 3 punktides c, d ja e osutatud ülesande edasi ühele oma teenuseosutajatest.
Käesoleva lõike esimeses lõigus osutatud ülesande edasiandmine võib toimuda alles pärast seda, kui investeerimisfond on lõike 1 kohaselt teatanud järelevalveasutusele oma kavatsusest anda ülesanne edasi ja järelevalve tegija on sellise ülesande edasiandmise heaks kiitnud, võttes arvesse
|
a)
|
teenuseosutaja ressursse, kogemusi ja teadmisi seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega;
|
|
b)
|
teenuseosutaja teadmisi investeerimisfondi tegevuse või tehingute liigist.
|
|
|
Artikkel 18 8
|
8. Hiljemalt 10. juuliks 2027 annab AMLA välja kohustatud isikutele mõeldud suunised, milles käsitletakse järgmist:
|
a)
|
ülesannete edasiandmise suhete, sealhulgas võimalke edaspidiste tegevuse edasiandmise suhete loomine, kooskõlas käesoleva artikliga, nende juhtimine ja protseduurid, mille abil jälgitakse ülesannete täitmist teenusepakkujate poolt, eelkõige kriitilisteks funktsioonideks peetavate ülesannete täitmist;
|
|
b)
|
kohustatud isiku ja teenuseosutaja rollid ja vastutus ülesannete edasiandmise lepingu raames;
|
|
c)
|
järelevalvealased käsitused ülesannete edasiandmisele ja järelevalvealased ootused seoses kriitiliste funktsioonide edasiandmisega.
|
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|