3. Käesoleva artikli lõike 1 kohaselt edasi antud ülesandeid ei tohi täita viisil, mis kahjustab oluliselt kohustatud isiku selliste põhimõtete ja protseduuride kvaliteeti, mille abil täidetakse käesoleva määruse ja määruse (EL) 2023/1113 nõudeid ega nende põhimõtete ja protseduuride testimiseks kehtestatud kontrollimeetmeid. Ühelgi juhul ei tohi anda edasi järgmisi ülesandeid:
|
a)
|
kohustatud isiku kogu äritegevust hõlmava riskihindamise ettepanek ja heakskiitmine vastavalt artikli 10 lõikele 2;
|
|
b)
|
kohustatud isiku ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete heakskiitmine vastavalt artiklile 9;
|
|
c)
|
otsus kliendile omistatava riskiprofiili kohta;
|
|
d)
|
otsus kliendiga ärisuhte loomise või juhutehingu tegemise kohta;
|
|
e)
|
kahtlasest tegevusest rahapesu andmebüroole teatamine vastavalt artiklile 69 või künnisel põhinevad teated vastavalt artiklitele 74 ja 80, välja arvatud juhul, kui selline tegevus antakse edasi teisele samasse kontserni kuuluvale ja samas liikmesriigis asutatud kohustatud isikule;
|
|
f)
|
kahtlaste või ebatavaliste tehingute ja tegevuste avastamise kriteeriumide heakskiitmine.
|