+Artikkel 77 Andmete säilitamine
---+Artikkel 77 1
---+Artikkel 77 2
---+Artikkel 77 3
---+Artikkel 77 4
|
Artikkel 77 Andmete säilitamine
-
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 77 1
|
1. Kohustatud isikud säilitavad järgmised dokumendid ja teabe:
|
a)
|
koopia dokumentidest ja teabest, mis on saadud kliendi suhtes hoolsusmeetmete rakendamisel vastavalt III peatükile, sealhulgas e-identimise vahendite abil saadud teave;
|
|
b)
|
andmed artikli 69 lõike 2 kohaselt tehtud hindamise kohta, sealhulgas arvesse võetud teabe ja asjaolude kohta ning selliste hindamistulemuste kohta, olenemata sellest, kas sellise hindamise tulemusel esitatakse rahapesu andmebüroole kahtlastest tehingutest teade või mitte, ning vajaduse korral neid kahtlasi tehinguid käsitleva teate koopia;
|
|
c)
|
tehingute tõendusmaterjal ja teave originaaldokumentidena või koopiatena, mida võib kohaldatava riigisisese õiguse kohaselt kasutada kohtumenetluse käigus tehingute tuvastamiseks;
|
|
d)
|
kui nad osalevad VI peatüki kohastes teabejagamispartnerlustes, siis nende partnerluste raames saadud dokumentide ja teabe koopiad ning kõigi teabevahetuse juhtumite andmed.
|
Kohustatud isikud tagavad, et käesoleva artikli kohaselt säilitatavaid dokumente, teavet ja andmeid ei redigeerita.
|
|
Artikkel 77 2
|
2. Erandina lõikest 1 võivad kohustatud isikud otsustada teabe koopiate säilitamise asendada viidetega sellisele teabele, tingimusel et sellise teabe säilitamise laad ja viis tagavad, et kohustatud isikud saavad teabe pädevatele asutustele viivitamata esitada ning et teavet ei saa muuta.
Esimeses lõigus osutatud erandit kasutavad kohustatud isikud määravad artikli 9 kohaselt välja töötatud sisemenetlustes kindlaks teabekategooriad, mille puhul nad säilitavad koopia või originaali asemel viite sellele, ning teabe otsimise menetlused, et selle saaks taotluse korral esitada pädevatele asutustele.
|
|
Artikkel 77 3
|
3. Lõigetes 1 ja 2 osutatud teavet säilitatakse viie aasta jooksul alates ärisuhte lõpetamise kuupäevast või juhutehingu tegemise kuupäevast, või ärisuhte loomisest või juhutehingu tegemisest keeldumise kuupäevast. Viie aasta möödumisel kustutavad kohustatud isikud isikuandmed, ilma et see piiraks muude liidu õigusaktide või määruse (EL) 2016/679 kohase riigisisese õiguse kohaldamiseks kogutud andmete säilitamisperioodide kohaldamist.
Pädevad asutused võivad nõuda esimeses lõigus osutatud teabe täiendavat säilitamist igal üksikjuhul eraldi, tingimusel et selline säilitamine on vajalik rahapesu või terrorismi rahastamise tõkestamiseks, avastamiseks või uurimiseks. Andmete pikem säilitamisperiood ei tohi ületada viit aastat.
|
|
Artikkel 77 4
|
4. Kui 10. juulil 2027 on liikmesriigis pooleli kohtumenetlus seoses kahtlustatava rahapesu või terrorismi rahastamise tõkestamise, avastamise, uurimise või selle eest vastutusele võtmisega ning kohustatud isiku valduses on kõnealuse poolelioleva menetlusega seotud teavet või dokumente, võib kohustatud isik seda teavet või neid dokumente säilitada viis aastat alates 10. juulist 2027.
Liikmesriik võib poolelioleva kriminaaluurimise ja kohtumenetluse suhtes kohaldatavate tõendeid reguleerivate riigisiseste kriminaalõigusnormide kohaldamist piiramata lubada või nõuda sellise teabe või dokumentide säilitamist täiendava viieaastase perioodi jooksul, kui on kindlaks tehtud, et selline pikemaajalisem säilitamine on vajalik ja proportsionaalne kahtlustatava rahapesu või terrorismi rahastamise tõkestamiseks, avastamiseks, uurimiseks või selle eest vastutusele võtmiseks.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|