64. Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioon erineb üldisest …

Kui rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavuskontrolli funktsioon erineb üldisest vastavuskontrolli funktsioonist, peaksid krediidi- või finantseerimisasutused lisaks Euroopa järelevalveasutuste sisejuhtimist käsitlevatele suunistele¹¹ läbipaistva ja dokumenteeritud otsustusprotsessi ning kohustuste ja volituste selge jaotuse kohta sisekontrolli raamistikus täitma käesoleva jao sätteid.

¹¹ EBA suuniseid sisejuhtimise kohta vastavalt direktiivile 2013/36/EL: EBA/GL/2021/05; ESMA suunised MiFID 2 direktiivis sätestatud vastavuskontrolli funktsiooni teatud aspektide kohta: ESMA35-36-1946; EIOPA suunised juhtimissüsteemi kohta: EIOPA-BoS-14/253 EN.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/