64. În cazul în care funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a …

În cazul în care funcția de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului este diferită de funcția generală de conformitate, pe lângă dispozițiile ghidurilor AES privind cadrul de administrare a activității¹¹ , referitoare la un proces decizional transparent și documentat și la alocarea clară a responsabilităților și a autorității în cadrul său de control intern, instituțiile de credit sau financiare trebuie să respecte dispozițiile prevăzute în prezenta secțiune.

¹¹ Ghidul ABE privind cadrul de administrare a activității în temeiul Directivei 2013/36/UE: EBA/GL/2021/05; Ghidul ESMA cu privire la anumite aspecte ale cerințelor MiFID II privind funcția de asigurare a conformității: ESMA35 - 36 - 1946; Ghidul EIO PA privind sistemul de guvernanță: EIOPA -BoS- 14/253 RO

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/