+Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření (EBA/GL/2024/14)
---+1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+S tatus těchto obecných pokynů
---------+1. Tento dokument obsahuje obecné pokyny vydané podle článku 16 nařízení (EU) č. 1093/2010 . V …
---------+2. Obecné pokyny vyjadřují názor orgánu EBA na náležité postupy dohledu v rámci Evropského systému …
------+Oznamovací povinnost
---------+3. Podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) č. 1093/2010 musí příslušné orgány povinny do 11.04.2025 …
---------+4. Oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách orgánu EBA v souladu s čl. 16 odst. 3.
---+2. Předmět, oblast působnosti a definice
------+P ředmět a oblast působnosti
---------+5. Tyto obecné pokyny upřesňují vnitřní politiky, postupy a kontroly, které by měly finanční …
------+Subjekty, na které se tyto obecné pokyny vztahují
---------+6. Tyto obecné pokyny jsou určeny: (i) příslušným orgánům ve smyslu legislativních aktů uvedených v …
---------+7. Příslušné orgány, které jsou odpovědné za posuzování vnitřních politik, postupů a kontrol …
------+Definice
---+3. Provádění
------+D atum použití
---------+8. Tyto obecné pokyny se použijí ode dne 30. prosince 2025.
---+4. Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření
------+Obecná ustanovení
---------+1. Finanční instituce by měly určit a posoudit, které oblasti jejich obchodní činnosti jsou zvláště …
---------+2. Tyto politiky, postupy a kontroly by měly být účinné a přiměřené velikosti, povaze a složitosti …
------+4.1 Rámec správy a řízení a úloha vedoucího orgánu
---------+3. Finanční instituce by měly zavést rámec správy a řízení, který zajistí, aby politiky, postupy a …
---------+4. Vedoucí orgán finanční instituce by měl odpovídat za schvalování strategie finanční instituce …
---------+5. Pokud obchodní činnost finanční instituce řídí jediná osoba, může tato osoba pověřit člena …
---------+6. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny ve smyslu čl. 2 bodu 9 a bodu 11 směrnice …
---------+7. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán mateřského podniku …
---------+8. V edoucí orgán v kontrolní funkci by měl nést odpovědnost za dohled nad vnitřními kontrolami a …
---------+9. Kromě ustanovení uvedených v obecných pokynech EBA/GL/2021/05 by vedoucí orgán finanční …
---------+10. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán mateřského podniku …
---------+11. Kromě ustanovení uvedených v obecných pokynech EBA/GL/2021/05 by vedoucí orgán finanční …
---------+12. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán mateřského podniku …
---------+13. Finanční instituce by měly jmenovat člena vrcholného vedení odpovědného za vykonávání funkcí a …
---------+14. Vedoucí orgán může tuto úlohu přidělit členovi vrcholného vedení, který již má v rámci finanční …
---------+15. Vedoucí orgán by měl členu vrcholného vedení umožnit přidělovat a delegovat úkoly stanovené v …
---------+16. Bez ohledu na uspořádání instituce by finanční instituce měly zajistit, aby: a. člen vrcholného …
---------+17. Pokud je finanční instituce součástí skupiny, měl by vedoucí orgán mateřské finanční instituce …
---------+18. Člen vrcholného vedení by měl vypracovat, zavést a udržovat politiky, postupy a kontroly, které …
---------+19. Člen vrcholného vedení by měl: a. přijmout opatření nezbytná k zajištění souladu s oddílem 4.2 …
---------+20. Je - li finanční instituce součástí skupiny, měl by člen vrcholného vedení na úrovni skupiny v …
---------+21. Člen vrcholného vedení by měl dohlížet na přípravu a provádění programu odborné přípravy, jak …
------+4.2 Posuzování expozice vůči omezujícím opatřením
---------+22. Vnitřní postupy finančních institucí by měly zahrnovat posouzení expozice vůči omezujícím …
---------+23. Posouzení expozice vůči omezujícím opatřením by mělo finančním institucím umožnit určit a …
---------+24. Posouzení uvedené v odstavci 22 by mělo být založeno na dostatečně různorodé škále zdrojů …
---------+25. Při posuzování expozice vůči omezujícím opatřením by finanční instituce měly zvážit, zda by …
---------+26. Finanční instituce by měly zajistit, aby jejich posouzení expozice vůči omezujícím opatřením …
---------+27. Finanční instituce by měly zdokumentovat svou metodiku provádění a přezkoumávání posouzení …
---------+28. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán skupiny zajistit …
------+4.3 Zajištění trvalé účinnosti politik, postupů a kontrol týkajících se omezujících opatření
---------+29. Aby byly politiky, postupy a kontroly finanční instituce pro provádění omezujících opatření …
---------+30. Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň: a. procesy k zajištění toho, aby …
------+4.4 Odborná příprava
---------+31. Finanční instituce by měly svým pracovníkům pravidelně poskytovat odbornou přípravu s cílem …
---------+32. Odborná příprava by měla být přizpůsobena pracovníkům a jejich konkrétní úloze. Měla by být …
---------+33. Finanční instituce by měly zdokumentovat svůj plán odborné přípravy a být připraveny na žádost …
 English - European Union - Financial Industry -

Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření (EBA/GL/2024/14)

Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Přehled

,
1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost

1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
2. Předmět, oblast působnosti a definice

2. Předmět, oblast působnosti a definice
3. Provádění

3. Provádění
4. Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření

4. Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy

Propojené úkoly

Vazby
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/