Obecná ustanovení

Finanční instituce by měly určit a posoudit, které oblasti jejich obchodní činnosti jsou zvláště vystaveny omezujícím opatřením nebo jsou náchylné k jejich obcházení. Na tomto základě by měly zavést, provádět a aktualizovat politiky, postupy a kontroly, aby zajistily, že budou moci účinně dodržovat režimy omezujících opatření.

Tyto politiky, postupy a kontroly by měly být účinné a přiměřené velikosti, povaze a složitosti finanční instituce a její expozici vůči omezujícím opatřením.