30. Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň: a. procesy k zajištění toho, aby …

Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň:

• a. procesy k zajištění toho, aby finanční instituce měly k dispozici veškeré aktuální informace týkající se platných omezujících opatření;
• b. procesy k zajištění aktualizace seznamů a požadavků platných omezujících opatření, jakmile vstoupí v platnost;
• c. procesy k zajištění toho, aby posouzení expozice vůči omezujícím opatřením bylo nadále relevantní a aktuální;
• d. procesy k zajištění toho, aby politiky, postupy a kontroly odpovídaly posouzení expozice vůči omezujícím opatřením;
• e. procesy k zajištění toho, aby politiky a postupy týkající se omezujících opatření byly:

• f. postupy pro bezodkladné zahájení šetření všech potenciálních shod;
• g. v případě skutečné pozitivní shody postupy, které vedou k následným opatřením k zajištění souladu s platnými omezujícími opatřeními, včetně okamžitého odmítnutí, pozastavení nebo zmrazení, a oznámení relevantním vnitrostátním orgánům příslušným k provádění omezujících opatření nebo příslušnému orgánu dohledu, jak to vyžadují platné právní předpisy, ve lhůtách stanovených těmito orgány nebo v platném nařízení
• o omezujících opatřeních;
• h. zdokumentovanou vnitřní organizaci, v rámci které jsou jasně stanoveny úkoly a povinnosti v souvislosti s omezujícími opatřeními, a to i v případě outsourcingu;
• i. další aspekty uvedené v obecných pokynech EBA/GL/2024/15 k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění omezujících opatření podle nařízení (EU) 2023/1113.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/