+Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine (EBA/GL/2024/14)
---+1. Järgimis- ja teatamiskohustused
------+Suuniste staatus
---------+1. Käesolev dokument sisaldab määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 kohaselt väljastatud suuniseid. …
---------+2. Suunistes esitatakse EBA seisukoht nõuetekohase järelevalvetava kohta Euroopa Finantsjärelevalve …
------+Teatamisnõuded
---------+3. Määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 16 lõike 3 kohaselt peavad pädevad asutused teatama EBA-le …
---------+4. Kooskõlas EBA määruse artikli 16 lõikega 3 avaldatakse teated EBA veebilehel.
---+2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted
------+Sisu ja kohaldamisala
---------+5. Käesolevates suunistes täpsustatakse sise-eeskirjad, menetlused ja kontrollid, mida …
------+Adressaadid
---------+6. Suunised on adresseeritud järgmistele asutustele: (i) pädevad asutused, nagu on määratletud …
---------+7. Pädevad asutused, kes vastutavad finantseerimisasutuste poolt liidu ja riiklike piiravate …
------+Määratlus
---+3. Rakendamine
------+Kohaldamiskuupäev
---------+8. Käesolevaid suuniseid kohaldatakse alates 30. detsembrist 2025.
---+4. Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine
------+Üldsätted
---------+1. Finantseerimisasutused peaksid tuvastama ja hindama, mis nende ärivaldkonnad on eriti haavatavad …
---------+2. Need eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid olema tõhusad ning proportsionaalsed …
------+4.1 Juhtimisraamistik ja juhtorgani roll
---------+3. Finantseerimisasutused peaksid kehtestama juhtimisraamistiku, et tagada piiravate meetmete …
---------+4. Finantseerimisasutuse juhtorgan peaks vastutama finantseerimisasutuse piiravate meetmete …
---------+5. Kui finantseerimisasutuse tegevust juhib üks isik, võib see isik määrata kõrgema juhi täitma …
---------+6. Kui finantseerimisasutus on direktiivi 2013/34/EL artikli 2 punktis 9 ja punktis 11 määratletud …
---------+7. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks emaettevõtja juhtorgan tagama, et …
---------+8. Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks vastutama finantseerimisasutuse poolt punkti 4.3 …
---------+9. Lisaks suunistes EBA/GL/2021/05 sätestatud sätetele peaks finantseerimisasutuse juhtorgan oma …
---------+10. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks selle emaettevõtja juhtorgan täitma …
---------+11. Lisaks suunistes EBA/GL/2021/05 sätestatud sätetele peaks finantseerimisasutuse juhtorgan oma …
---------+12. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks selle emaettevõtja juhtorgan tagama …
---------+13. Finantseerimisasutused peaksid määrama kõrgema töötaja, kes vastutab punktides 19–21 sätestatud …
---------+14. Juhtorgan võib määrata selle rolli kõrgemale töötajale, kellel juba on muid ülesandeid või …
---------+15. Juhtorgan peaks võimaldama kõrgemal töötajal määrata ja delegeerida punktides 19–21 sätestatud …
---------+16. Olenemata institutsionaalsest korraldusest peaksid finantseerimisasutused tagama, et: a. kõrgem …
---------+17. Kui finantseerimisasutus kuulub konsolideerimisgruppi, peaks emaettevõtjana tegutseva …
---------+18. Kõrgem töötaja peaks koostama, kehtestama ja säilitama eeskirjad, menetlused ja kontrollid, mis …
---------+19. Kõrgem töötaja peaks: a. võtma vajalikud meetmed, et tagada vastavus punktile 4.2, mis käsitleb …
---------+20. Kui finantseerimisasutus kuulub konsolideerimisgruppi, peaks konsolideerimisgrupi tasandi …
---------+21. Kõrgem töötaja peaks tegema koolitusprogrammi ettevalmistamise ja rakendamise järelevalvet …
------+4.2 Piiravate meetmete rakendamise riskipositsiooni hindamine
---------+22. Finantseerimisasutuste sisemenetlused peaksid hõlmama piiravate meetmete hindamist, et mõista …
---------+23. Piiravate meetmete riskipositsiooni hindamine peaks võimaldama finantseerimisasutustel …
---------+24. Punktis 22 viidatud hindamine peaks põhinema piisavalt mitmekesistel teabeallikatel, sealhulgas …
---------+25. Piiravate meetmete kohaldamise riskipositsiooni hindamisel peaksid finantseerimisasutused …
---------+26. Finantseerimisasutused peaksid tagama, et nende piiravate meetmete riskipositsiooni hinnang on …
---------+27. Finantseerimisasutused peaksid dokumenteerima oma piiravate meetmete riskipositsiooni hindamise …
---------+28. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks kontserni juhtorgan tagama, et …
------+4.3 Piiravate meetmete eeskirjade, menetluste ja kontrollide jätkuva tõhususe tagamine
---------+29. Et olla tõhus, peaksid finantseerimisasutuse piiravate meetmete rakendamise eeskirjad …
---------+30. Eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid hõlmama vähemalt järgmist: a. protsessid, millega …
------+4.4 Koolitus
---------+31. Finantseerimisasutused peaksid oma töötajaid korrapäraselt koolitama, et tagada, et nad on ja …
---------+32. Koolitus peaks olema kohandatud töötajatele ja nende konkreetsele rollile. See peaks olema …
---------+33. Finantseerimisasutused peaksid dokumenteerima oma koolituskava ja olema taotluse korral valmis …
 English - European Union - Financial Industry -

Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine (EBA/GL/2024/14)

Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine (EBA/GL/2024/14)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF

1. Ülevaade

,
1. Järgimis- ja teatamiskohustused

1. Järgimis- ja teatamiskohustused
2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted

2. Sisu, kohaldamisala ja mõisted
3. Rakendamine

3. Rakendamine
4. Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine

4. Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid

Lingitud teemad

Lingid
is related to Imported: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf)
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
is related to Assignments added: Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures (2025-12-30-7806a5f231-cdbf) – 1 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/