19. Kõrgem töötaja peaks: a. võtma vajalikud meetmed, et tagada vastavus punktile 4.2, mis käsitleb …

Kõrgem töötaja peaks:

• a. võtma vajalikud meetmed, et tagada vastavus punktile 4.2, mis käsitleb piiravate meetmete riskipositsiooni hindamist;
• b. võtma vajalikud meetmed, et tagada vastavus punktile 4.3, mis käsitleb tõhusate piiravate meetmete eeskirju ja menetlusi;
• c. andma juhtorganile korrapärast ja piisavat teavet, mis võimaldab tal täita punktides 4.1.1 ja 4.1.2 määratletud ülesandeid. Juhtorganile antav teave peaks sisaldama vähemalt järgmist:
• i) finantseerimisasutuse piiravate meetmete riskipositsiooni muutused ja finantseerimisasutuse piiravate meetmete riskipositsiooni hindamise tulemused;
• ii) piiravate meetmete režiimide muutused ja nende mõju finantseerimisasutusele;
• iii) statistika ja teave seoses järgmisega:
•  genereeritud hoiatusteadete arv;
•  analüüsi ootavate hoiatusteadete arv;
•  piiravate meetmete rakendamiseks pädevale riiklikule asutusele⁵ ja/või pädevale järelevalveasutusele kohaldatavate õigusaktide kohaselt esitatud aruannete arv;
•  tõese positiivse vaste ja piiravate meetmete rakendamiseks pädevale riiklikule asutusele ja/või pädevale järelevalveasutusele kohaldatavate õigusaktide kohaselt esitatud teavituse vaheline keskmine aeg;
•  finantseerimisasutuses hoitavate külmutatud rahaliste vahendite ja külmutatud majandusressursside⁶ väärtus ning nende varade olemus;
• iv) teave inim- ja tehniliste ressursside ning nende piisavuse kohta, arvestades finantseerimisasutuse piiravate meetmete riskipositsiooni;
• v) finantseerimisasutuse piiravate meetmete eeskirjade, menetluste ja kontrolliga seoses tuvastatud puudused või puudujäägid, sealhulgas pädevate asutuste tähelepanekud piiravate meetmete rakendamise eeskirjade, menetluste ja kontrollide järelevalveks;
• vi) piiravate meetmete rikkumise ja nendest kõrvalehoidmise juhtumid ning nende rikkumise ja kõrvalehoidmise põhjused;
• vii) ettepanekud, kuidas käsitleda regulatiivsete nõuete muudatusi või piiravate meetmete riskipositsiooni muudatusi või finantseerimisasutuse piiravate meetmete eeskirjades, menetlustes või kontrollides tuvastatud puudusi või puudujääke ning tuvastatud piiravate meetmete rikkumise ja nendest kõrvalehoidmise juhtumeid.
• d. teatama kõigist piiravate meetmete rikkumistest asjakohastele riiklikele asutustele, kes on pädevad rakendama piiravaid meetmeid, ja/või pädevale järelevalveasutusele, nagu nõutakse kohaldatavates õigusaktides;
• e. tegema tõhusat ja konstruktiivset koostööd asjaomaste riiklike asutustega, kes on pädevad piiravate meetmete rakendamiseks, ja pädeva järelevalveasutusega, nagu nõutakse kohaldatavate õigusaktidega.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Vt direktiivi (EL) 2024/1226 artikli 2 punktid 5 ja 6.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/