30. Eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid hõlmama vähemalt järgmist: a. protsessid, millega …

Eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid hõlmama vähemalt järgmist:

• a. protsessid, millega tagatakse, et finantseerimisasutustel on kohaldatavate piiravate meetmete kohta kogu ajakohane teave;
• b. protsessid, millega tagatakse kohaldatavate piiravate meetmete loetelude ja nõuete ajakohastamine kohe jõustumisel;
• c. protsessid, millega tagatakse, et piiravate meetmete riskipositsiooni hinnang on jätkuvalt asjakohane ja ajakohane;
• d. protsessid, millega tagatakse, et eeskirjad, menetlused ja kontrollid on vastavuses piiravate meetmete riskipositsiooni hinnanguga;
• e. protsessid, millega tagatakse, et piiravate meetmete eeskirjad ja menetlused:
• i. vaadatakse korrapäraselt läbi;
• ii. muudetakse ja ajakohastatakse korrapäraselt, kui vaja;
• iii. rakendatakse tõhusalt ja
• iv. on kavandatud nii, et need käivitaksid pärast puuduste avastamist vajalikud meetmed.
• f. menetlused, mille alusel hakatakse viivitamatult uurima kõiki võimalikke vasteid;
• g. tõeste positiivsete vastete korral menetlused, mis käivitavad järelmeetmed, et tagada vastavus kohaldatavatele piiravatele meetmetele, sealhulgas kohese tagasilükkamise peatamine või külmutamine, ning teatamine piiravate meetmete rakendamiseks pädevatele riiklikele asutustele või pädevale järelevalveasutusele, nagu on nõutud kohaldatavates õigusaktides, nende asutuste või kohaldatavate piiravate meetmete määruses sätestatud tähtaegade jooksul;
• h. dokumenteeritud sisekorraldus, milles on selgelt sätestatud ülesanded ja vastutus seoses piiravate meetmetega, sealhulgas tegevuse edasiandmise korral;
• i. muud aspektid, nagu on täpsustatud suunistes EBA/GL/2024/15 sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, et tagada määruse (EL) 2023/1113 kohaste piiravate meetmete rakendamine.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/