Üldsätted

Finantseerimisasutused peaksid tuvastama ja hindama, mis nende ärivaldkonnad on eriti haavatavad või avatud piiravatele meetmetele ja piiravatest meetmetest kõrvalehoidmisele. Selle alusel peaksid nad kehtestama, rakendama ja säilitama ajakohaseid eeskirjad, menetlused ja kontrollid, et tagada piiravate meetmete režiimide tõhus järgimine.

Need eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid olema tõhusad ning proportsionaalsed finantseerimisasutuse suuruse, olemuse ja keerukusega ning tema piiravate meetmetega seotud riskipositsiooniga.