+4. Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine
---+Üldsätted
------+1. Finantseerimisasutused peaksid tuvastama ja hindama, mis nende ärivaldkonnad on eriti haavatavad …
------+2. Need eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid olema tõhusad ning proportsionaalsed …
---+4.1 Juhtimisraamistik ja juhtorgani roll
------+3. Finantseerimisasutused peaksid kehtestama juhtimisraamistiku, et tagada piiravate meetmete …
------+4. Finantseerimisasutuse juhtorgan peaks vastutama finantseerimisasutuse piiravate meetmete …
------+5. Kui finantseerimisasutuse tegevust juhib üks isik, võib see isik määrata kõrgema juhi täitma …
------+6. Kui finantseerimisasutus on direktiivi 2013/34/EL artikli 2 punktis 9 ja punktis 11 määratletud …
------+7. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks emaettevõtja juhtorgan tagama, et …
------+8. Järelevalvefunktsiooni täitev juhtorgan peaks vastutama finantseerimisasutuse poolt punkti 4.3 …
------+9. Lisaks suunistes EBA/GL/2021/05 sätestatud sätetele peaks finantseerimisasutuse juhtorgan oma …
------+10. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks selle emaettevõtja juhtorgan täitma …
------+11. Lisaks suunistes EBA/GL/2021/05 sätestatud sätetele peaks finantseerimisasutuse juhtorgan oma …
------+12. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks selle emaettevõtja juhtorgan tagama …
------+13. Finantseerimisasutused peaksid määrama kõrgema töötaja, kes vastutab punktides 19–21 sätestatud …
------+14. Juhtorgan võib määrata selle rolli kõrgemale töötajale, kellel juba on muid ülesandeid või …
------+15. Juhtorgan peaks võimaldama kõrgemal töötajal määrata ja delegeerida punktides 19–21 sätestatud …
------+16. Olenemata institutsionaalsest korraldusest peaksid finantseerimisasutused tagama, et: a. kõrgem …
------+17. Kui finantseerimisasutus kuulub konsolideerimisgruppi, peaks emaettevõtjana tegutseva …
------+18. Kõrgem töötaja peaks koostama, kehtestama ja säilitama eeskirjad, menetlused ja kontrollid, mis …
------+19. Kõrgem töötaja peaks: a. võtma vajalikud meetmed, et tagada vastavus punktile 4.2, mis käsitleb …
------+20. Kui finantseerimisasutus kuulub konsolideerimisgruppi, peaks konsolideerimisgrupi tasandi …
------+21. Kõrgem töötaja peaks tegema koolitusprogrammi ettevalmistamise ja rakendamise järelevalvet …
---+4.2 Piiravate meetmete rakendamise riskipositsiooni hindamine
------+22. Finantseerimisasutuste sisemenetlused peaksid hõlmama piiravate meetmete hindamist, et mõista …
------+23. Piiravate meetmete riskipositsiooni hindamine peaks võimaldama finantseerimisasutustel …
------+24. Punktis 22 viidatud hindamine peaks põhinema piisavalt mitmekesistel teabeallikatel, sealhulgas …
------+25. Piiravate meetmete kohaldamise riskipositsiooni hindamisel peaksid finantseerimisasutused …
------+26. Finantseerimisasutused peaksid tagama, et nende piiravate meetmete riskipositsiooni hinnang on …
------+27. Finantseerimisasutused peaksid dokumenteerima oma piiravate meetmete riskipositsiooni hindamise …
------+28. Kui finantseerimisasutus on kontserni emaettevõtja, peaks kontserni juhtorgan tagama, et …
---+4.3 Piiravate meetmete eeskirjade, menetluste ja kontrollide jätkuva tõhususe tagamine
------+29. Et olla tõhus, peaksid finantseerimisasutuse piiravate meetmete rakendamise eeskirjad …
------+30. Eeskirjad, menetlused ja kontrollid peaksid hõlmama vähemalt järgmist: a. protsessid, millega …
---+4.4 Koolitus
------+31. Finantseerimisasutused peaksid oma töötajaid korrapäraselt koolitama, et tagada, et nad on ja …
------+32. Koolitus peaks olema kohandatud töötajatele ja nende konkreetsele rollile. See peaks olema …
------+33. Finantseerimisasutused peaksid dokumenteerima oma koolituskava ja olema taotluse korral valmis …
|
4. Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine
4. Suunised sise-eeskirjade, menetluste ja kontrollide kohta, millega tagatakse liidu ja riiklike piiravate meetmete rakendamine
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|