102. Analysoidessaan sisäisen hallinnon yleistä järjestelmää ja laitoksen laajuisia …

Analysoidessaan sisäisen hallinnon yleistä järjestelmää ja laitoksen laajuisia valvontajärjestelyjä toimivaltaisten viranomaisten tulisi myös ottaa huomioon rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvovilta viranomaisilta saadut arvioinnit ja arvioida, herättävätkö ne vakavaraisuusnäkökulmasta erityistä huomiota. Puolestaan kun toimivaltaisen viranomaisen arvioinnista käy ilmi, että laitoksen sisäisten tarkastusten ja hallintokehyksen ja laitoksen laajuisten tarkastusten puutteet antavat aihetta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskiin sekä kohdennettujen talouspakotteiden täytäntöönpanon laiminlyönnin ja kiertämisen riskeihin liittyviin vakavaraisuutta koskeviin erityisiin huomioihin, toimivaltaisten viranomaisten tulisi ilmoittaa arvioinnin tuloksesta rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa valvoville viranomaisille.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.