102. Atunci când analizează cadrul de administrare a activității și procedurile de control la …

Atunci când analizează cadrul de administrare a activității și procedurile de control la nivelul instituției, autoritățile competente trebuie să ia în considerare și evaluările primite de la autoritățile de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului și să evalueze dacă acestea generează preocupări prudențiale. În schimb, atunci când evaluarea autorității competente arată că deficiențele în ceea ce privește cadrul de administrare a activității și controalele interne ale unei instituții, precum și procedurile de control la nivelul instituției, generează preocupări prudențiale legate de riscul de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului și de riscurile legate de neimplementarea și eludarea sancțiunilor financiare specifice, autoritățile competente trebuie să comunice rezultatul evaluării respective autorităților de supraveghere în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.