102. Lors de l’analyse du cadre de gouvernance interne et des mécanismes de maîtrise de risques …

Lors de l’analyse du cadre de gouvernance interne et des mécanismes de maîtrise de risques dans l’ensemble de l’établissement, les autorités compétentes devraient également tenir compte des évaluations reçues de la part des autorités de surveillance de LBC/FT et évaluer si celles-ci soulèvent des préoccupations sur le plan prudentiel. En revanche, chaque fois que l’évaluation de l’autorité compétente révèle les insuffisances des contrôles internes d’un établissement et que le cadre de gouvernance et les mécanismes de maîtrise de risques dans l’ensemble de l’établissement soulèvent des préoccupations sur le plan prudentiel liées au risque de BC/FT et aux risques de non-mise en œuvre et de contournement des sanctions financières ciblées, les autorités compétentes devraient partager le résultat de cette évaluation avec les autorités de surveillance de LBC/FT.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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