102. In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli dell’ente, le …

In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli dell’ente, le autorità competenti dovrebbero inoltre considerare le valutazioni che hanno ricevuto dalle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e stabilire se queste valutazioni diano luogo a preoccupazioni prudenziali. Per contro, se la valutazione dell’autorità competente indica le carenze nei controlli interni e nella struttura di governance di un ente e i suoi controlli interni danno luogo a preoccupazioni prudenziali relative al rischio di ML/TF e ai rischi di mancata applicazione e di evasione delle sanzioni finanziarie mirate, le autorità competenti dovrebbero condividere l’esito di tale valutazione con le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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