Soveltamisala

Näitä ohjeita sovelletaan direktiivin 2014/59/EU 2 artiklan 1 kohdan 23 alakohdassa määriteltyihin laitoksiin, joita koskevat mainitun direktiivin 5–9 artiklassa säädetyt velvoitteet, sellaisina kuin ne määritellään tarkemmin komission delegoidun asetuksen (EU) 2016/1075 3–21 artiklassa.

Näitä ohjeita sovelletaan laitoksiin, jotka eivät kuulu direktiivin 2013/36/EU 111 ja 112 artiklan mukaisen konsolidoidun valvonnan alaiseen ryhmittymään, yksilötasolla.

Laitoksiin, jotka kuuluvat direktiivin 2013/36/EU 111 ja 112 artiklan mukaisen konsolidoidun valvonnan alaiseen ryhmittymään, sovelletaan näitä ohjeita unionissa emoyrityksenä toimivan yrityksen tasolla ja sen tytäryritysten tasolla.

Toimivaltaiset viranomaiset voivat määrittää, miten näitä ohjeita sovelletaan kokonaisuudessaan tai osittain laitoksiin, joihin sovelletaan direktiivin 2014/59/EU 4 artiklassa säädettyjä yksinkertaistettuja velvoitteita niiden elvytyssuunnitelmien osalta.

Toimivaltaiset viranomaiset voivat olla soveltamatta tiettyjä 21–23 kohdassa esitettyjä indikaattoreita tai edellytyksiä laitoksiin, jotka ovat sijoituspalveluyrityksiä, jos niiden soveltaminen ei olisi tarkoituksenmukaista sijoituspalveluyrityksen tai sijoituspalveluyritysryhmän elvytyssuunnitelman kannalta, ottaen huomioon sen liiketoimintamallin mutta myös sen oikeudellisen rakenteen, riskiprofiilin, koon tai monimutkaisuuden.