Tillämpningsområde

Dessa riktlinjer är tillämpliga på institut, enligt definitionen i artikel 2.1.23 i direktiv 2014/59/EU, som omfattas av de skyldigheter som fastställs i artiklarna 5–9 i detta direktiv, enligt vad som närmare anges i artiklarna 3–21 i kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1075.

När det gäller institut som inte ingår i koncerner som omfattas av gruppbaserad tillsyn i enlighet med artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU är dessa riktlinjer tillämpliga på de enskilda instituten.

När det gäller institut som ingår i koncerner som omfattas av gruppbaserad tillsyn i enlighet med artiklarna 111 och 112 i direktiv 2013/36/EU är riktlinjerna tillämpliga på moderbolaget i unionen samt dettas dotterbolag.

Behöriga myndigheter kan specificera hur alla dessa riktlinjer eller en del av dem ska tillämpas på institut som omfattas av förenklade skyldigheter i fråga om återhämtningsplanerna i enlighet med artikel 4 i direktiv 2014/59/EU.

Behöriga myndigheter kan undanta institut som är värdepappersföretag från tillämpningen av vissa indikatorer eller villkor som fastställs i punkterna 21–23 om tillämpningen inte skulle vara förenlig med värdepappersföretagets eller -koncernens återhämtningsplanering, mot bakgrund av dess affärsmodell liksom dess rättsliga struktur, riskprofil, storlek eller komplexitetsgrad.