Piemērošanas joma

Šīs pamatnostādnes attiecas uz iestādēm, kas definētas Direktīvas 2014/59/ES 2. panta 1. punkta 23. apakšpunktā, ievērojot minētās direktīvas 5. – 9. pantā noteiktos pienākumus, kā sīkāk norādīts Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2016/1075 3. – 21. pantā.

Attiecībā uz iestādēm, kas neietilpst grupā, uz kuru attiecas konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 111. – 112. pantu, šīs pamatnostādnes tiek piemērotas individuālā līmenī.

Savukārt attiecībā uz iestādēm, kas ietilpst grupā, uz kuru attiecas konsolidētā uzraudzība saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 111. – 112. pantu, šīs pamatnostādnes tiek piemērotas Savienības mātesuzņēmuma un tā meitasuzņēmumu līmenī.

Kompetentās iestādes var norādīt, kā piemērot visas šīs pamatnostādnes vai daļu no tām iestādēm, uz kuru darbības atjaunošanas plāniem attiecas vienkāršoti pienākumi, kā noteikts Direktīvas 2014/59/ES 4. pantā.

Kompetentās iestādes var atteikties no dažu 21. – 23. punktā noteikto rādītāju vai nosacījumu piemērošanas iestādēm, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrības, ja to piemērošana nebūtu atbilstoša ieguldījumu brokeru sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas darbības atjaunošanas plānošanai, ņemot vērā tās biznesa modeli, kā arī juridisko struktūru, riska profilu, lielumu vai sarežģītību.