Članak 9. Procjena politike za nove proizvode

je li jedinica za kontrolu rizika dokumentirala, a upravljačko tijelo odobrilo politiku za nove proizvode, uključujući definiciju „novog proizvoda”;

ima li u strukturi internog odbora odbor („odbor za nove proizvode”) koji ocjenjuje, kontrolira i prati sva pitanja u vezi s uvođenjem novih proizvoda, uključujući, ako je relevantno:

da li upravljačko tijelo, na temelju ocjene odbora za nove proizvode, odobrava trgovanje novim proizvodima;

ako upravljačko tijelo zadaću odobravanja delegira odboru za nove proizvode:

bez posebnog odobrenja odbora za nove proizvode organizacijske jedinice za trgovanje nisu ovlaštene trgovati novim proizvodima prije nego što se razmotre pitanja iz točke (b);

u posebnim slučajevima u kojima je trgovcima dopušteno trgovati novim proizvodima koji nisu u skladu s točkom (b), odbor za nove proizvode odobrava pojedinačne transakcije i unutar ograničenja iz točke (d) podtočke i.;

odbor za nove proizvode sastaje se dovoljno često kako bi ocijenio i odobrio svaku transakciju novim proizvodima i pratio sva pitanja iz točke (b) koja se odnose na te transakcije;

transakcije se prate pojedinačno sve dok se u potpunosti ne razmotre sva pitanja iz točke (b) i dok upravljačko tijelo na temelju procjene odbora za nove proizvode ne potvrdi da su transakcije u potpunosti unesene u sve relevantne IT sustave i da se kontroliraju putem sustava uobičajenog upravljanja rizicima;

svi novi proizvodi, neovisno o stupnju njihova unosa u IT sustave, uključeni su u izračune mjera u internom modelu za mjerenje rizika i dnevnih promjena vrijednosti portfelja koje se koriste za retroaktivno testiranje i za potrebe testiranja raspodjele dobiti i gubitka.