+9 straipsnis Naujų produktų politikos įvertinimas
---+9 straipsnis a)
---+9 straipsnis b)
---+9 straipsnis c)
---+9 straipsnis d)
---+9 straipsnis e)
---+9 straipsnis f)
---+9 straipsnis g)
---+9 straipsnis h)
---+9 straipsnis i)

9 straipsnis Naujų produktų politikos įvertinimas

Vertindamos, ar Reglamento (ES) Nr. 575/2013 325bi straipsnio 1 dalies e punkte nurodyta vidaus politika yra tinkama bet kokiam naujam produktui, įskaitant naujas finansines priemones, veiklą, rinkas, registracijos vietas ar verslo linijas, įtraukti, kompetentingos institucijos patikrina, ar:

1. Apžvalga

,
9 straipsnis a)

rizikos kontrolės padalinys dokumentavo naujo produkto politiką, įskaitant naujo produkto apibrėžtį, o valdymo organas tą politiką patvirtino;
9 straipsnis b)

vidaus komitetų struktūroje yra komitetas (toliau – naujų produktų komitetas), kuris vertina, kontroliuoja ir stebi visus klausimus, kylančius dėl naujų produktų įtraukimo, be kita ko, kai tinkama:

i)

vertina atitiktį reguliavimo reikalavimams;

ii)

peržiūri rizikos tikslais naudojamus kainodaros modelius;

iii)

nustato rinkos parametrus, naudotinus kalibravimo tikslais, tai, kaip turi būti atliekamas kalibravimas, ir kalibravimo atnaujinimo dažnumą;

iv)

nustato naujas rinkos rizikos vertinimo metodikas;

v)

vertina poveikį priimtinam rizikos lygiui, kapitalo pakankamumui ir pelningumui;

vi)

užtikrina, kad būtų prieinami klientų aptarnavimo, netiesioginio aptarnavimo ir rizikos valdymo ištekliai ir vidaus priemonės bei ekspertinės žinios, kad būtų galima suprasti ir stebėti bet kokią susijusią naują riziką;

vii)

patikslina ir siūlo valdymo organui apribojimus, susijusius su tokio naujo produkto terminais, pagrindine priemone, sandorio šalimis ir vidaus ribomis;

viii)

vertina apskaitos sistemų tinkamumą ir užtikrina, kad vidaus ataskaitose būtų tinkamai atspindėta pagrindinė rizika;
9 straipsnis c)

valdymo organas, remdamasis naujų produktų komiteto vertinimu, suteikia leidimą prekiauti naujais produktais;
9 straipsnis d)

kai valdymo organas deleguoja leidimo suteikimo užduotį naujų produktų komitetui:

i)

leidžiamas naujo produkto kiekis yra pakankamai ribotas, kad būtų išvengta bet kokių reikšmingų nuostolių, kurių gali atsirasti dėl tokių naujų produktų, įskaitant, kai tinkama, trumpesnius 2 straipsnio c punkte nurodytų produktų bandymų laikotarpius;

ii)

kiekvienos rūšies naujo produkto leidimo suteikimo užduotis deleguojama atskirai ir visuomet ribotam ne ilgesniam kaip 6 mėnesių laikotarpiui;

iii)

jei leidimas atnaujinamas, jį valdymo organas atnaujina tik vieną kartą;

iv)

po vienų metų laikotarpio visi svarbūs b punkte nurodyti klausimai arba išsprendžiami, arba papildoma prekyba tuo nauju produktu nebeleidžiama;
9 straipsnis e)

kol b punkte nurodyti klausimai neišsprendžiami, be specialaus naujų produktų komiteto patvirtinimo veiklos padaliniams naujais produktais prekiauti neleidžiama;
9 straipsnis f)

specialiais atvejais, kai prekiautojams leidžiama prekiauti b punkto reikalavimų neatitinkančiais naujais produktais, naujų produktų komitetas patvirtina sandorius individualiai ir neperžengdamas d punkto i papunktyje nurodytų ribų;
9 straipsnis g)

naujų produktų komitetas susitinka pakankamai dažnai, kad įvertintų ir patvirtintų bet kokį naujo produkto sandorį ir stebėtų visus b punkte nurodytus dėl tų sandorių kylančius klausimus;
9 straipsnis h)

sandoriai stebimi individualiai, kol visiškai išsprendžiami visi b punkte nurodyti klausimai, ir, remdamasis naujų produktų komiteto vertinimu, valdymo organas patvirtina, kad sandoriai yra visiškai įtraukti į visas atitinkamas IT sistemas ir kontroliuojami taikant įprastą rizikos valdymo sistemą;
9 straipsnis i)

visi nauji produktai, nepaisant jų įtraukimo į IT sistemas laipsnio, įtraukiami tiek į vidaus rizikos modelio skaičiavimus, tiek į portfelio vertės dienos pokyčius, naudojamus grįžtamojo patikrinimo ir pelno ir nuostolio priskyrimo patikrinimo tikslais.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.