+9. pants Novērtējums par politiku, ar ko ievieš jaunus produktus
---+9. pants a)
---+9. pants b)
---+9. pants c)
---+9. pants d)
---+9. pants e)
---+9. pants f)
---+9. pants g)
---+9. pants h)
---+9. pants i)

9. pants Novērtējums par politiku, ar ko ievieš jaunus produktus

Novērtējot, vai Regulas (ES) Nr. 575/2013 325.bi panta 1. punkta e) apakšpunktā minētā iekšējā politika ir piemērota jebkāda jauna produkta, tostarp jaunu finanšu instrumentu, darbību, tirgu, reģistrācijas vietu vai darbības virzienu, ieviešanai, kompetentās iestādes pārliecinās, vai:

1. Pārskats

,
9. pants a)

riska kontroles struktūrvienība ir dokumentējusi jaunu produktu politiku, un vadības struktūra ir apstiprinājusi šo politiku, tostarp “jauna produkta” definīciju;
9. pants b)

iekšējo komiteju struktūrā ir komiteja (“jaunu produktu ieviešanas komiteja”), kas novērtē, kontrolē un uzrauga visus jautājumus, kas saistīti ar jaunu produktu ieviešanu, tostarp attiecīgā gadījumā:

i)

novērtē regulatīvo atbilstību;

ii)

pārbauda modeļus, kurus izmanto riska cenu noteikšanai;

iii)

precizē kalibrēšanai izmantojamos tirgus parametrus, veidu, kādā veicama kalibrēšana, un kalibrēšanas atjaunināšanas biežumu;

iv)

ievieš jaunas metodikas tirgus riska novērtēšanai;

v)

novērtē ietekmi uz pieņemamu riska līmeni, kapitāla pietiekamību un rentabilitāti;

vi)

nodrošina, ka ir pieejami darījumu nodaļas, noformējuma nodaļas un vidējā līmeņa nodaļas resursi un iekšējie rīki un speciālās zināšanas, kas ļauj izprast un uzraudzīt visus saistītos jaunos riskus;

vii)

precizē un ierosina vadības struktūrai ierobežojumus attiecībā uz termiņiem, pamatā esošajiem aktīviem, darījumu partneriem un iekšējiem limitiem šādam jaunam produktam;

viii)

novērtē grāmatvedības shēmu piemērotību un nodrošina, ka iekšējie pārskati pienācīgi atspoguļo pamatā esošos riskus;
9. pants c)

vadības struktūra, pamatojoties uz jaunu produktu ieviešanas komitejas novērtējumu, atļauj jaunu produktu tirdzniecību;
9. pants d)

ja vadības struktūra deleģē atļaujas piešķiršanas uzdevumu jauno produktu ieviešanas komitejai:

i)

jaunajam produktam atļautais apjoms ir pietiekami ierobežojošs, lai novērstu jebkādus būtiskus zudumus, ko rada šādi jauni produkti, tostarp attiecīgā gadījumā noteikti īsāki izmēģinājuma periodi 2. panta c) punktā minētajiem produktiem;

ii)

atļauja tiek deleģēta atsevišķi katram jauna produkta veidam un vienmēr uz ierobežotu laikposmu, kas nepārsniedz 6 mēnešus;

iii)

ja tiek nolemts atjaunot atļauju, vadības struktūra to atjauno tikai vienreiz;

iv)

pēc viena gada perioda tiek risināti visi attiecīgie jautājumi, kas minēti b) apakšpunktā, vai nav atļauta papildu tirdzniecība ar šo jauno produktu;
9. pants e)

bez jaunu produktu ieviešanas komitejas īpaša apstiprinājuma darbības jomu ietvaros nav atļauts tirgot jaunus produktus, pirms nav noskaidroti b) apakšpunktā minētie jautājumi;
9. pants f)

īpašos gadījumos, kad tirgotājiem ir atļauts tirgot jaunus produktus, kas neatbilst b) apakšpunktam, jaunu produktu ieviešanas komiteja apstiprina darījumus individuāli un d) apakšpunkta i) punktā noteiktajās robežās;
9. pants g)

jaunu produktu ieviešanas komiteja tiekas pietiekami bieži, lai novērtētu un apstiprinātu jebkuru darījumu, kas ietver jaunu produktu, un uzraudzītu visus b) apakšpunktā minētos jautājumus, kurus var aktualizēt šādi darījumi;
9. pants h)

darījumus uzrauga atsevišķi, līdz ir pilnībā izskatīti visi b) apakšpunktā minētie jautājumi, un, pamatojoties uz jauno produktu ieviešanas komitejas novērtējumu, vadības struktūra apstiprina, ka darījumi ir pilnībā iekļauti visās attiecīgajās IT sistēmās un tiek kontrolēti, izmantojot parasto riska pārvaldības sistēmu;
9. pants i)

visus jaunos produktus neatkarīgi no to iekļaušanas IT sistēmās aprēķina gan iekšējā riska mērīšanas modelī, gan portfeļa vērtības ikdienas izmaiņās, ko izmanto atpakaļejošai pārbaudei un peļņas un zaudējumu attiecinājuma pārbaudei.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.