+Članak 7. Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad
---+Članak 7. 1.
---+Članak 7. 2.
---+Članak 7. 3.
---+Članak 7. 4.
---+Članak 7. 5.
---+Članak 7. 8.

Članak 7. Zahtjev za izdavanje odobrenja za rad

1. Pregled

,
Članak 7. 1.
Države članice zahtijevaju da UAIF-i podnesu zahtjev za izdavanje odobrenja za rad nadležnim tijelima svoje matične države članice.
Članak 7. 2.

Države članice zahtijevaju da UAIF koji podnosi zahtjev za izdavanje odobrenja za rad dostavlja sljedeće informacije o UAIF-u nadležnom tijelu svoje matične države članice:

(a) 

informacije o osobama koje stvarno upravljaju poslovanjem UAIF-a, posebno u vezi s poslovima iz Priloga I., uključujući:

i. 

opis funkcije, titule i razine nadređenosti tih osoba;

ii. 

opis linija izvješćivanja i odgovornosti tih osoba u UAIF-u i izvan njega;

iii. 

pregled količine vremena koje svaka od tih osoba posvećuje svakom zaduženju;

iv. 

opis ljudskih i tehničkih resursa koji podupiru djelatnosti tih osoba;

(aa) 

tvrtka i relevantnu identifikacijsku oznaku UAIF-a;

(b) 

informacije o identitetu dioničara ili članova UAIF-a, izravnih ili neizravnih, fizičkih ili pravnih osoba koje imaju kvalificirane udjele te o iznosima tih udjela;

(c) 

poslovni plan u kojem se navodi organizacijska struktura UAIF-a, uključujući informacije o tome kako UAIF namjerava ispuniti svoje obveze iz poglavlja II., III., IV. i, prema potrebi, iz poglavlja od V. do VIII. ove Direktive i svoje obveze iz članka 3. stavka 1., članka 6. stavka 1. točke (a) i članka 13. Uredbe (EU) 2019/2088 Europskog parlamenta i Vijeća ( 7 ) te detaljan opis odgovarajućih ljudskih i tehničkih resursa kojima će se UAIF u tu svrhu koristiti;

(d) 

informacije o politikama i praksama nagrađivanja UAIF-a u skladu s člankom 13.;

(e) 

informacije o postupcima delegiranja i daljnjeg delegiranja poslova trećim osobama u skladu s člankom 20., koje obuhvaćaju barem sljedeće:

i. 

za svaku osobu kojoj su delegirani poslovi:

— 
njezinu tvrtku i relevantnu identifikacijsku oznaku,
— 
jurisdikciju u kojoj ima poslovni nastan, i
— 
prema potrebi, njezino nadzorno tijelo;
ii. 

detaljan opis ljudskih i tehničkih resursa kojima se UAIF koristi za:

— 
obavljanje svakodnevnih poslova upravljanja portfeljem ili upravljanja rizicima u okviru UAIF-a i
— 
praćenje delegirane djelatnosti;
iii. 

za svaki AIF kojim UAIF upravlja ili namjerava upravljati:

— 
kratak opis delegiranog posla upravljanja portfeljem, uključujući i je li takvo delegiranje djelomično ili potpuno delegiranje, i
— 
kratak opis delegiranog posla upravljanja rizicima, uključujući i to je li takvo delegiranje djelomično ili potpuno delegiranje;
iv. 

opis periodičnih mjera dubinske analize koje UAIF treba provoditi radi praćenja delegirane djelatnosti.
Članak 7. 3.

Države članice zahtijevaju da UAIF koji podnosi zahtjev za izdavanje odobrenja za rad dostavlja sljedeće informacije nadležnom tijelu svoje matične države članice o AIF-ima kojima namjerava upravljati:

(a) 

informacije o strategijama ulaganja, uključujući vrste temeljnih fondova, ako je AIF fond fondova, o politici UAIF-a u pogledu korištenja financijske poluge te o profilu rizičnosti i drugim značajkama AIF-ova kojima upravlja ili namjerava upravljati, uključujući informacije o državama članicama ili trećim zemljama u kojima su takvi AIF-i osnovani ili se očekuje da će biti osnovani;

(b) 

informacije o tome gdje je osnovan glavni AIF, ako je AIF napajajući AIF;

(c) 

pravila ili osnivački akti svakog AIF-a kojim UAIF namjerava upravljati;

(d) 

informacije o donesenim postupcima u vezi imenovanja depozitara u skladu s člankom 21. za svaki AIF kojim UAIF namjerava upravljati;

(e) 

sve dodatne informacije navedene u članku 23. stavku 1. za svaki AIF kojim UAIF upravlja ili namjerava upravljati.
Članak 7. 4.
Kad je društvo za upravljanje dobilo odobrenje za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ (društvo za upravljanje UCITS-ima) i podnosi zahtjev za izdavanje odobrenja za rad kao UAIF u skladu s ovom Direktivom, nadležna tijela ne zahtijevaju od društva za upravljanje UCITS-ima da dostavi informacije ili dokumente koje je društvo za upravljanje UCITS-ima već dostavilo kad je podnosilo zahtjev za izdavanje odobrenja za rad u skladu s Direktivom 2009/65/EZ, pod uvjetom da su takve informacije ili dokumenti ažurirani.
Članak 7. 5.
Nadležna tijela tromjesečno obavješćuju ESMA-u o izdanim ili oduzetim odobrenjima za rad u skladu s ovim poglavljem i o svim promjenama popisa AIF-a kojima ovlašteni UAIF-i upravljaju ili trguju u Uniji.

ESMA vodi središnji javni registar u kojem je naveden svaki UAIF koji je dobio odobrenje za rad u skladu s ovom Direktivom, nadležna tijela svakog takvog UAIF-a i popis AIF-a kojima takav UAIF upravlja ili trguje u Uniji. Registar je javno dostupan u elektroničkom obliku.
Članak 7. 8.
Do 16. travnja 2029. ESMA Europskom parlamentu, Vijeću i Komisiji dostavlja izvješće u kojem se analiziraju tržišne prakse u pogledu delegiranja i usklađenosti sa stavcima od 1. do 5. ovog članka i s člankom 20., na temelju, među ostalim, podataka dostavljenih nadležnim tijelima u skladu s člankom 24. stavkom 2. točkom (d) te na temelju izvršavanja ESMA-inih ovlasti nadzorne konvergencije. U tom se izvješću također analizira usklađenost sa zahtjevima u pogledu sadržaja iz ove Direktive.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.