+Článok 7 Žiadosť o udelenie povolenia
---+Článok 7 1.
---+Článok 7 2.
---+Článok 7 3.
---+Článok 7 4.
---+Článok 7 5.
---+Článok 7 8.

Článok 7 Žiadosť o udelenie povolenia

1. Prehľad

,
Článok 7 1.
Členské štáty vyžadujú, aby správcovia AIF žiadali o udelenie povolenia príslušné orgány svojho domovského členského štátu.
Článok 7 2.

Členské štáty vyžadujú, aby správca AIF, ktorý žiada o udelenie povolenia, poskytol príslušným orgánom svojho domovského členského štátu tieto informácie týkajúce sa správcu AIF:

a) 

informácie o osobách, ktoré skutočne vykonávajú činnosť správcu AIF, najmä pokiaľ ide o funkcie uvedené v prílohe I, vrátane:

i) 

opisu úlohy, postavenia a hierarchickej úrovne týchto osôb;

ii) 

opisu hierarchických vzťahov a povinností týchto osôb v rámci správcu a mimo správcu AIF;

iii) 

prehľadu množstva času, ktorý každá z týchto osôb vymedzí jednotlivým povinnostiam;

iv) 

opisu ľudských a technických zdrojov na podporu činností týchto osôb;

a. a.) 

úradný názov a príslušný identifikátor správcu AIF;

b) 

informácie o totožnosti akcionárov alebo členov správcu AIF, či už priamych alebo nepriamych, fyzických alebo právnických osôb, ktoré majú kvalifikované podiely, a o výškach týchto podielov;

c) 

program činnosti, v ktorom sa uvedie organizačná štruktúra správcu AIF vrátane informácií o tom, ako má správca AIF v úmysle plniť svoje povinnosti podľa kapitol II, III, IV a v príslušných prípadoch podľa kapitol V až VIII tejto smernice a svoje povinnosti podľa nariadenia článku 3 ods. 1, článku 6 ods. 1 písm. a) a článku 13 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2088 ( 7 ), ako aj podrobný opis primeraných ľudských a technických zdrojov, ktoré správca AIF použije na tento účel;

d) 

informácie o politikách a postupoch odmeňovania správcu AIF podľa článku 13;

e) 

informácie o opatreniach prijatých na delegovanie a subdelegovanie funkcií na tretie strany v súlade s článkom 20, ktoré obsahujú aspoň:

i) 

za každý subjekt, na ktorý sa funkcie delegujú:

— 
jeho úradný názov a príslušný identifikátor,
— 
jurisdikciu jeho sídla a
— 
v relevantných prípadoch jeho orgán dohľadu;
ii) 

podrobný opis ľudských a technických zdrojov využívaných správcom AIF na účely:

— 
výkonu každodenných úloh riadenia portfólia alebo riadenia rizík v rámci správcu AIF a
— 
monitorovania delegovanej činnosti;
iii) 

vo vzťahu ku každému AIF, ktorý správca AIF spravuje alebo má v úmysle spravovať:

— 
stručný opis delegovanej funkcie riadenia portfólia vrátane toho, či je takéto delegovanie čiastočné alebo úplné a
— 
stručný opis delegovanej funkcie riadenia rizík vrátane toho, či je takéto delegovanie čiastočné alebo úplné;
iv) 

opis opatrení pravidelnej hĺbkovej analýzy, ktoré má správca AIF vykonávať na monitorovanie delegovanej činnosti.
Článok 7 3.

Členské štáty vyžadujú, aby správca AIF, ktorý žiada o udelenie povolenia, poskytol príslušným orgánom svojho domovského členského štátu tieto informácie o AIF, ktorý má v úmysle spravovať:

a) 

informácie o investičných stratégiách vrátane druhov podkladových fondov, ak je AIF fondom fondov, a o politike správcu AIF v súvislosti s využívaním pákového efektu, ako aj o rizikových profiloch a iných charakteristikách AIF, ktoré spravuje alebo má v úmysle spravovať, vrátane informácií o členských štátoch alebo tretích krajinách, v ktorých sú takéto AIF usadené alebo by sa mali usadiť;

b) 

informáciu o tom, kde je usadený hlavný AIF, ak je AIF zberným AIF;

c) 

štatút alebo zakladajúce dokumenty každého AIF, ktorý má správca AIF v úmysle spravovať;

d) 

informácie o opatreniach prijatých na určenie depozitára v súlade s článkom 21 za každý AIF, ktorý má správca AIF v úmysle spravovať;

e) 

akékoľvek ďalšie informácie uvedené v článku 23 ods. 1 za každý AIF, ktorý správca AIF spravuje alebo má v úmysle spravovať.
Článok 7 4.
Pokiaľ bolo správcovskej spoločnosti udelené povolenie podľa smernice 2009/65/ES (ďalej len „správcovská spoločnosť PKIPCP“) a žiada o udelenie povolenie ako správca AIF podľa tejto smernice, príslušné orgány nesmú od správcovskej spoločnosti PKIPCP vyžadovať, aby poskytla informácie či dokumenty, ktoré táto správcovská spoločnosť PKIPCP už poskytla pri podávaní žiadosti o udelenie povolenia podľa smernice 2009/65/ES, pokiaľ sú tieto informácie či dokumenty aktuálne.
Článok 7 5.
Príslušné orgány štvrťročne informujú orgán ESMA o povoleniach udelených alebo zrušených v súlade s touto kapitolou a o všetkých zmenách v zozname AIF, ktoré spravujú alebo na trh Únie uvádzajú správcovia AIF, ktorým bolo udelené povolenie.

Orgán ESMA vedie verejný centrálny register, v ktorom uvedie každého správcu AIF, ktorému bolo udelené povolenie podľa tejto smernice, príslušné orgány každého takéhoto správcu AIF a zoznam AIF, ktoré títo správcovia AIF spravujú alebo uvádzajú na trh v Únii. Register sa verejne sprístupní v elektronickej podobe.
Článok 7 8.
Do 16. apríla 2029 orgán ESMA poskytne Európskemu parlamentu, Rade a Komisii správu, v ktorej analyzuje trhové postupy týkajúce sa delegovania a dodržiavania odsekov 1 až 5 tohto článku a článku 20, okrem iného na základe údajov oznamovaných príslušným orgánom v súlade s článkom 24 ods. 2 písm. d) a vykonávania právomocí orgánu ESMA v oblasti konvergencie dohľadu. V uvedenej správe sa analyzuje aj súlad s hmotnoprávnymi požiadavkami tejto smernice.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.