+Člen 7 Zahteva za dovoljenje
---+Člen 7 1.
---+Člen 7 2.
---+Člen 7 3.
---+Člen 7 4.
---+Člen 7 5.
---+Člen 7 8.

Člen 7 Zahteva za dovoljenje

1. Pregled

,
Člen 7 1.
Države članice zahtevajo, da UAIS vložijo zahtevo za dovoljenje pri pristojnih organih svoje matične države članice.
Člen 7 2.

Države članice zahtevajo, da UAIS, ki vloži zahtevo za dovoljenje, pristojnim organom svoje matične države članice predloži naslednje informacije o UAIS:

(a) 

informacije o osebah, ki dejansko vodijo posle UAIS, zlasti v zvezi z nalogami iz Priloge I, vključno z:

(i) 

opisom vloge, naziva in položaja teh oseb;

(ii) 

opisom linij poročanja in odgovornosti teh oseb v UAIS in zunaj njega;

(iii) 

pregledom časa, ki ga vsaka od teh oseb dodeli vsaki odgovornosti;

(iv) 

opisom človeških in tehničnih virov, ki podpirajo dejavnosti teh oseb;

(aa) 

pravno ime in ustrezni identifikator UAIS;

(b) 

informacije o istovetnosti delničarjev ali članov UAIS, neposrednih ali posrednih, fizičnih ali pravnih osebah, ki imajo kvalificirane deleže, in o zneskih teh deležev;

(c) 

program dejavnosti z navedeno organizacijsko strukturo UAIS, vključno z informacijami o tem, kako namerava UAIS izpolniti svoje obveznosti iz poglavij II, III, IV in, kjer je to primerno, iz poglavij V do VIII te direktive ter svoje obveznosti iz člena 3(1), člena 6(1), točka (a), in člena 13 Uredbe (EU) 2019/2088 Evropskega parlamenta in Sveta ( 7 ), ter podroben opis ustreznih človeških in tehničnih virov, ki jih UAIS uporabi v ta namen;

(d) 

informacije o politiki in praksah prejemkov UAIS v skladu s členom 13;

(e) 

informacije o dogovorih za prenos in nadaljnji prenos nalog na tretje osebe, v skladu s členom 20, ki zajemajo vsaj naslednje:

(i) 

za vsakega delegata:

— 
njegovo pravno ime in ustrezni identifikator,
— 
njegovo jurisdikcijo, v kateri ima sedež, in
— 
po potrebi njegov nadzorni organ,
(ii) 

podroben opis človeških in tehničnih virov, ki jih UAIS uporablja za:

— 
opravljanje vsakodnevnih nalog upravljanja portfelja ali obvladovanja tveganja v UAIS in
— 
spremljanje prenesene dejavnosti,
(iii) 

v zvezi z vsakim AIS, ki ga upravlja ali namerava upravljati UAIS:

— 
kratek opis prenesene naloge upravljanja portfelja, vključno s tem, ali gre pri takem prenosu za delni ali popolni prenos, in
— 
kratek opis prenesene naloge obvladovanja tveganj, vključno s tem, ali gre pri takem prenosu za delni ali popolni prenos,
(iv) 

opis ukrepov rednega skrbnega pregleda, ki jih mora UAIS izvajati za spremljanje prenesene dejavnosti.
Člen 7 3.

Države članice zahtevajo, da UAIS, ki vloži zahtevo za dovoljenje, pristojnim organom svoje matične države članice, predloži naslednje informacije o AIS, ki ga namerava upravljati:

(a) 

informacije o naložbenih strategijah, vključno z vrsto osnovnega sklada, če je AIS sklad sklada, politiko UAIS v zvezi z uporabo finančnih vzvodov ter o profilu tveganja in drugih značilnostih AIS, ki ga upravlja ali namerava upravljati, vključno z informacijami o državah članicah ali tretjih državah, v katerih so taki AIS ustanovljeni ali bodo ustanovljeni;

(b) 

informacije o lokaciji sedeža centralnega AIS, če gre za napajalni AIS;

(c) 

pravila upravljanja ali akt o ustanovitvi vsakega AIS, ki ga UAIS namerava upravljati;

(d) 

informacije o ureditvah, ki so bile sprejete za imenovanje depozitarja skladno s členom 21 za vsak AIS, ki ga UAIS namerava upravljati;

(e) 

vse dodatne informacije, navedene v členu 23(1) za vsak AIS, ki ga UAIS upravlja ali namerava upravljati.
Člen 7 4.
Ko ima družba za upravljanje dovoljenje v skladu z Direktivo 2009/65/ES (v nadaljnjem besedilu: „družba za upravljanje KNPVP“) in zaprosi za dovoljenje kot UAIS v skladu s to direktivo, pristojni organi od družbe za upravljanje KNPVP ne zahtevajo predložitve informacij ali dokumentov, ki jih je družba za upravljanje KNPVP že predložila, ko je zaprosila za dovoljenje v skladu z Direktivo 2009/65/ES, če so te informacije ali dokumenti še aktualni.
Člen 7 5.
Pristojni organi vsako četrtletje ESMA obvestijo o odobrenih ali odvzetih dovoljenjih v skladu s tem poglavjem, in o vseh spremembah seznama AIS, ki jih upravljajo ali tržijo UAIS, ki imajo dovoljenje, v Uniji.

ESMA vodi osrednji javni register, v katerem so navedeni vsi UAIS, ki imajo dovoljenje v skladu s to direktivo, pristojni organi vsakega takega UAIS in seznam AIS, ki jih taki UAIS upravljajo ali tržijo v Uniji. Register je javno na voljo v elektronski obliki.
Člen 7 8.
ESMA 16. aprila 2029 predloži Evropskemu parlamentu, Svetu in Komisiji poročilo, v katerem analizira tržne prakse v zvezi s prenosom in skladnostjo z odstavki 1 do 5 tega člena in členom 20, med drugim na podlagi podatkov, sporočenih pristojnim organom v skladu s členom 24(2), točka (d), in izvajanja pooblastil ESMA glede konvergence nadzora. V tem poročilu se analizira tudi skladnost z vsebinskimi zahtevami iz te direktive.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.