+7. pants Atļaujas pieteikuma iesniegšana
---+7. pants 1.
---+7. pants 2.
---+7. pants 3.
---+7. pants 4.
---+7. pants 5.
---+7. pants 8.

7. pants Atļaujas pieteikuma iesniegšana

1. Pārskats

,
7. pants 1.
Dalībvalstis prasa, lai AIFP iesniedz atļaujas pieteikumu savas izcelsmes dalībvalsts kompetentajām iestādēm.
7. pants 2.

Dalībvalstis prasa, lai AIFP, kas iesniedz atļaujas pieteikumu, sniedz savas izcelsmes dalībvalsts kompetentajām iestādēm šādu informāciju par AIFP:

a) 

informāciju par personām, kuras faktiski veic AIFP uzņēmējdarbību, jo īpaši attiecībā uz I pielikumā minētajām funkcijām, tostarp:

i) 

aprakstu par minēto personu lomu, amata nosaukumu un amata pakāpes līmeni;

ii) 

aprakstu par minēto personu funkcionālo pakļautību un pienākumiem AIFP iekšienē un ārpus AIFP;

iii) 

pārskatu par laiku, ko katra no minētajām personām atvēl katrai atbildības jomai;

iv) 

to cilvēkresursu un tehnisko resursu aprakstu, kuri atbalsta minēto personu darbības;

aa) 

AIFP juridisko nosaukumu un attiecīgo identifikatoru;

b) 

informāciju par AIFP tiešu vai netiešu akcionāru vai dalībnieku identitāti, fiziskām un juridiskām personām, kurām ir būtiska līdzdalība, un par šādas līdzdalības apjomu;

c) 

darbības programmu, kurā noteikta AIFP organizatoriskā struktūra, tostarp informāciju par to, kā AIFP plāno pildīt savas saistības saskaņā ar šīs direktīvas II, III, IV nodaļu un attiecīgos gadījumos saskaņā ar šīs direktīvas V līdz VIII nodaļu, kā arī savas saistības saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/2088 ( 7 ) 3. panta 1. punktu, 6. panta 1. punkta a) apakšpunktu un 13. pantu, un detalizētu aprakstu par atbilstīgajiem cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko AIFP izmantos šādā nolūkā;

d) 

informāciju par AIFP atalgojuma politikas pamatnostādnēm un praksi saskaņā ar 13. pantu;

e) 

informāciju par pasākumiem, kas paredzēti, lai funkcijas deleģētu trešām personām un nodotu šo deleģējumu tālāk saskaņā ar 20. pantu, ietverot vismaz šādu informāciju:

i) 

katrai personai, kurai deleģētas funkcijas:

— 
tās juridisko nosaukumu un attiecīgo identifikatoru,
— 
tās iedibināšanas jurisdikciju un
— 
ja piemērojams – tās uzraudzības iestādi;
ii) 

detalizētu aprakstu par cilvēkresursiem un tehniskajiem resursiem, ko AIFP izmanto:

— 
ikdienas portfeļa pārvaldības vai riska pārvaldības uzdevumu veikšanai AIFP ietvaros un
— 
deleģētās darbības uzraudzībai;
iii) 

attiecībā uz katru AIF, ko AIFP pārvalda vai plāno pārvaldīt:

— 
īsu aprakstu par deleģētajām portfeļa pārvaldības funkciju, tostarp par to, vai šāda deleģēšana ir daļēja vai pilna apmēra deleģēšana, un
— 
īsu aprakstu par deleģētajām riska pārvaldības funkciju, tostarp par to, vai šāda deleģēšana ir daļēja vai pilna apmēra deleģēšana;
iv) 

aprakstu par periodiskajiem uzticamības pārbaužu pasākumiem, kas AIFP jāveic nolūkā uzraudzīt deleģēto darbību.
7. pants 3.

Dalībvalstis prasa, lai AIFP, kas iesniedz atļaujas pieteikumu, sniedz savas izcelsmes dalībvalsts kompetentajām iestādēm šādu papildu informāciju par AIF, kuru tas plāno pārvaldīt:

a) 

informāciju par ieguldījumu stratēģijām, tostarp bāzes fondu veidu, ja AIF ir fondu fonds, un AIFP politiku attiecībā uz saistību īpatsvara palielināšanas izmantošanu, kā arī riska profilu un citām to AIF raksturīgajām īpašībām, kurus AIFP pārvalda vai plāno pārvaldīt, tostarp informāciju par dalībvalstīm vai trešām valstīm, kurās šādi AIF veic uzņēmējdarbību vai kurās tiem paredzēts veikt uzņēmējdarbību;

b) 

ja AIF ir pakārtotais AIF – informāciju par to, vai ir izveidots galvenais AIF;

c) 

katra AIF, ko AIFP plāno pārvaldīt, nolikumu vai dibināšanas dokumentus;

d) 

informāciju par pasākumiem, kas veikti, lai katram AIF, kuru AIFP plāno pārvaldīt, ieceltu depozitāriju saskaņā ar 21. pantu;

e) 

visu 23. panta 1. punktā minēto papildu informāciju par katru AIF, ko AIFP pārvalda vai plāno pārvaldīt.
7. pants 4.
Ja pārvaldības sabiedrība ir saņēmusi atļauju saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK (“PVKIU pārvaldības sabiedrība”) un saskaņā ar šo direktīvu iesniedz pieteikumu, lai saņemtu atļauju kā AIFP, kompetentās iestādes neprasa, lai PVKIU pārvaldības sabiedrība iesniegtu informāciju vai dokumentus, kurus tā ir jau iesniegusi, iesniedzot pieteikumu par atļaujas piešķiršanu saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK, ar noteikumu, ka šāda informācija un dokumenti joprojām ir derīgi.
7. pants 5.
Kompetentās iestādes reizi ceturksnī informē EVTI par atļaujām, kas piešķirtas vai anulētas saskaņā ar šo nodaļu, un par visām izmaiņām to AIF sarakstā, kurus Savienībā pārvalda vai tirgo atļauju saņēmušie AIFP.

EVTI uztur centralizētu publisku reģistru, kurā norāda ikvienu AIFP, kam piešķirta atļauja saskaņā ar šo direktīvu, katra šāda AIFP kompetentās iestādes un to AIF sarakstu, kurus šāds AIFP pārvalda vai tirgo Savienībā. Reģistrs ir publiski pieejams elektroniskā formātā.
7. pants 8.
Līdz 2029. gada 16. aprīlim EVTI iesniedz Eiropas Parlamentam, Padomei un Komisijai ziņojumu, kurā analizēta tirgus prakse attiecībā uz deleģēšanu un atbilstību šā panta 1. līdz 5. punktam un 20. pantam, cita starpā pamatojoties uz datiem, kas kompetentajām iestādēm paziņoti saskaņā ar 24. panta 2. punkta d) apakšpunktu, un uz EVTI uzraudzības konverģences pilnvaru īstenošanu. Minētajā ziņojumā analizē arī atbilstību šīs direktīvas pamatprasībām.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.