+Articolo 7 Domanda di autorizzazione
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Articolo 7 Domanda di autorizzazione

1. Panoramica

,
Articolo 7 1.
Gli Stati membri dispongono che i GEFIA presentino domanda di autorizzazione presso le autorità competenti del loro Stato membro d’origine.
Articolo 7 2.

Gli Stati membri dispongono che il GEFIA che presenta domanda di autorizzazione fornisca alle autorità competenti del suo Stato membro d’origine le seguenti informazioni relative al GEFIA:

a) 

informazioni sulle persone che conducono di fatto l’attività del GEFIA, in particolare per quanto riguarda le funzioni di cui all’allegato I, comprese:

i) 

una descrizione del ruolo, del titolo e del livello di responsabilità di tali persone;

ii) 

una descrizione delle linee di riporto e delle responsabilità di tali persone all’interno e all’esterno del GEFIA;

iii) 

una visione globale dell’ammontare di tempo che ciascuna di tali persone dedica a ciascuna responsabilità;

iv) 

una descrizione delle risorse umane e tecniche che sostengono le attività di tali persone;

a bis) 

la denominazione legale e il codice identificativo giuridico pertinente del GEFIA;

b) 

informazioni sull’identità degli azionisti o dei soci del GEFIA, diretti o indiretti, persone fisiche o giuridiche, che detengono partecipazioni qualificate, nonché gli importi delle partecipazioni;

c) 

un programma di attività che delinei la struttura organizzativa del GEFIA, ivi comprese informazioni sul modo in cui il GEFIA intende conformarsi agli obblighi cui è tenuto ai sensi dei capi II, III e IV e, laddove applicabili, dei capi da V a VIII della presente direttiva, e agli obblighi cui è tenuto a norma dell’articolo 3, paragrafo 1, dell’articolo 6, paragrafo 1, lettera a), e dell’articolo 13 del regolamento (UE) 2019/2088 del Parlamento europeo e del Consiglio ( 7 ), e una descrizione dettagliata delle risorse umane e tecniche idonee che il GEFIA impiegherà a tale scopo;

d) 

informazioni in materia di politiche e prassi remunerative del GEFIA ai sensi dell’articolo 13;

e) 

informazioni sulle modalità adottate per delegare e subdelegare a terzi le funzioni in conformità dell’articolo 20, fra cui almeno:

i) 

per ciascun delegato:

— 
la denominazione legale e il codice identificativo pertinente,
— 
la giurisdizione in cui è stato istituito e
— 
se del caso, la sua autorità di vigilanza;
ii) 

una descrizione dettagliata delle risorse umane e tecniche che il GEFIA utilizza per:

— 
svolgere i compiti quotidiani di gestione del portafoglio o del rischio nell’ambito del GEFIA e
— 
monitorare l’attività delegata;
iii) 

per ciascuno dei FIA che il GEFIA gestisce o che intende gestire:

— 
una breve descrizione della funzione di gestione del portafoglio delegata, specificando se tale delega equivale a una delega parziale o totale e
— 
una breve descrizione della funzione di gestione del rischio delegata, specificando se tale delega equivale a una delega parziale o totale;
iv) 

una descrizione delle misure periodiche di dovuta diligenza svolte dal GEFIA per monitorare l’attività delegata.
Articolo 7 3.

Gli Stati membri dispongono che un GEFIA che presenta domanda di autorizzazione fornisca inoltre alle autorità competenti del suo Stato membro d’origine le seguenti informazioni sui FIA che intende gestire:

a) 

informazioni sulle strategie d’investimento, compresi i tipi di fondi sottostanti, se il FIA è un fondo di fondi, e la politica del GEFIA in merito al ricorso alla leva finanziaria, sui profili di rischio, nonché sulle altre caratteristiche dei FIA di cui ha la gestione o che intende gestire, comprese le informazioni sugli Stati membri o i paesi terzi in cui tali FIA sono stabiliti o si prevede che siano stabiliti;

b) 

informazioni sul luogo in cui il FIA di destinazione è stabilito, se il FIA è un FIA di alimentazione;

c) 

il regolamento o i documenti costitutivi di ogni FIA che il GEFIA intende gestire;

d) 

informazioni sulle disposizioni adottate per la nomina del depositario in conformità dell’articolo 21 per ciascun FIA che il GEFIA intende gestire;

e) 

eventuali informazioni supplementari di cui all’articolo 23, paragrafo 1, per ciascun FIA che il GEFIA gestisce o intende gestire.
Articolo 7 4.
Quando una società di gestione è autorizzata ai sensi della direttiva 2009/65/CE («società di gestione di OICVM») e presenta domanda di autorizzazione come GEFIA ai sensi della presente direttiva, le autorità competenti non le impongono di fornire informazioni o documenti che la società in questione ha già fornito al momento della domanda di autorizzazione ai sensi della direttiva 2009/65/CE, a condizione che tali informazioni o documenti siano aggiornati.
Articolo 7 5.
Le autorità competenti informano, su base trimestrale, l’AESFEM delle autorizzazioni rilasciate o ritirate conformemente al presente capo e di qualsiasi cambiamento dell’elenco dei FIA gestiti o commercializzati nell’Unione da parte di GEFIA autorizzati.

L’AESFEM tiene un registro centrale pubblico che identifica ciascun GEFIA autorizzato ai sensi della presente direttiva, le autorità competenti per ciascuno di tali GEFIA e un elenco dei FIA gestiti o commercializzati nell’Unione da detto GEFIA. Il registro è reso pubblicamente accessibile in formato elettronico.
Articolo 7 8.
Entro il 16 aprile 2029, l’AESFEM presenta al Parlamento europeo, al Consiglio e alla Commissione una relazione che analizza le prassi di mercato in materia di delega e la conformità ai paragrafi da 1 a 5 del presente articolo e all’articolo 20, anche sulla base dei dati comunicati alle autorità competenti a norma dell’articolo 24, paragrafo 2, lettera d), e dell’esercizio dei poteri di convergenza dell’AESFEM in materia di vigilanza. La relazione analizza inoltre la conformità ai requisiti sostanziali della presente direttiva.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 16.04.2027 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011L0061
  • EULAW -

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