+Članak 70. Sankcije za kršenja
---+Članak 70. 1.
---+Članak 70. 2.
---+Članak 70. 3.
---+Članak 70. 4.
---+Članak 70. 5.
---+Članak 70. 6.
---+Članak 70. 7.

Članak 70. Sankcije za kršenja

1. Pregled

,
Članak 70. 1.
Ne dovodeći u pitanje nadzorne ovlasti uključujući istražne ovlasti i ovlasti izricanja pravnih sredstava nadležnih tijela u skladu s člankom 69. i prava država članica da predvide i izriču kaznene sankcije, države članice utvrđuju pravila za administrativne sankcije i mjere primjenjive na sva kršenja ove Direktive ili Uredbe (EU) br. 600/2014 te nacionalne odredbe donesene u provedbi ove Direktive i Uredbe (EU) br. 600/2014, te osiguravaju da ih nadležna tijela mogu izricati i također poduzimaju sve potrebne mjere da osiguraju da se one provode. Takve sankcije i mjere moraju biti učinkovite, proporcionalne i odvraćajuće te se primjenjuju na kršenja čak i ako se na njih specifičnu ne upućuje u stavcima od 2. do 7.

Države članice mogu odlučiti da ne utvrde pravila za administrativne sankcije za kršenja koja su podložna kaznenim sankcijama prema nacionalnom pravu. U tom slučaju, države članice dostavljaju Komisiji relevantne odredbe kaznenog prava.

Do ►M3  3. srpnja 2017. ◄ države članice obavještavaju Komisiju i ESMA-u o zakonima i drugim propisima kojima se prenosi ovaj članak, uključujući svaku relevantnu odredbu kaznenog prava. Države članice obavještavaju Komisiju i ESMA-u bez neopravdane odgode obavještavaju o njihovim daljnjim izmjenama.
Članak 70. 2.
Države članice osiguravaju da kada se obveze primjenjuju na investicijska društva, tržišne operatere, pružatelje usluga dostave podataka, kreditne institucije povezane s investicijskim uslugama ili investicijskim aktivnostima i pomoćnim uslugama te podružnicama društava iz trećih zemalja u slučaju kršenja, mogu se primijeniti sankcije i druge mjere, podložno uvjetima utvrđenima u nacionalnom pravu u područjima koja nisu usklađena ovom Direktivom, na članove upravljačkih tijela investicijskih društava i upravljačko tijelo tržišnih operatera te svaku drugu fizičku ili pravnu osobu koja je, po nacionalnom pravu, odgovorna za kršenje.
Članak 70. 3.

Države članice osiguravaju da se najmanje kršenje idućih odredbi ove Direktive ili kršenje Uredbe (EU) br. 600/2014 smatra kršenjem ove Direktive ili Uredbe (EU) br. 600/2014:

(a) 

s obzirom na ovu Direktivu:

i. 

članak 8. točka (b)

ii. 

članak 9. stavci od 1. do 6.,

iii. 

članak 11. stavci 1. i 3.,

iv. 

članak 16. stavci 1. do 11.,

v. 

članak 17. stavci od 1. do 6.,

vi. 

članak 18. stavci od 1. do 9. i članak 18. stavak 10. prva rečenica,

vii. 

članci 19. i 20.,

viii. 

članak 21. stavak 1.,

ix. 

članak 23. stavci 1., 2. i 3.,

x. 

članak 24. stavci od 1. do 5. i stavci 7. do 10. te članak 24. stavak 11. prvi i drugi podstavak,

xi. 

članak 25. stavci od 1. do 6.,

xii. 

članak 26. stavak 1. druga rečenica i članak 26. stavci 2. i 3.

xiii. 

članak 27. stavci 1. do 8.,

xiv. 

članak 28. stavci 1. i 2.,

xv. 

članak 29. stavak 2. prvi podstavak i treći podstavak, članak 29. stavak 3. prva rečenica, članak 29. stavak 4. prvi podstavak te članak 29. stavak 5,

xvi. 

članak 30. stavak 1. drugi podstavak, članak 30. stavak 3. drugi podstavak prva rečenica,

xvii. 

članak 31. stavak 1., članak 31. stavak 2. prvi podstavak i članak 31. stavak 3.,

xviii. 

članak 32. stavak 1., članak 32. stavak 2. prvi, drugi i četvrti podstavak

xix. 

članak 33. stavak 3.,

xx. 

članak 34. stavak 2., članak 34. stavak 4. prva rečenica, članak 34. stavak 5. prva rečenica, članak 34. stavak 7. prva rečenica,

xxi. 

članak 35. stavak 2., članak 35. stavak 7. prvi podstavak, članak 35. stavak 10. prva rečenica,

xxii. 

članak 36. stavak 1.,

xxiii. 

članak 37. stavak 1. prvi podstavak i drugi podstavak prva rečenica, te članak 37. stavak 2. prvi podstavak,

xxiv. 

članak 44. stavak 1. četvrti podstavak, članak 44. stavak 2. prva rečenica, članak 44. stavak 3. prvi podstavak i članak 44. stavak 5. točka (b),

xxv. 

članak 45. stavci od 1. do 6. i stavak 8.,

xxvi. 

članak 46. stavak 1., članak 46. stavak 2. točke (a) i (b),

xxvii. 

članak 47.,

xxviii. 

članak 48. stavci od 1. do 11.,

xxix. 

članak 49. stavak 1.,

▼M12 —————

▼B

xxxi. 

članak 51. stavci od 1., do 4. te članak 51. stavak 5. druga rečenica,

xxxii. 

članak 52. stavak 1., članak 52. stavak. 2. prvi, drugi i peti podstavak,

xxxiii. 

članak 53. stavak 1., 2. i 3., članak 53. stavak 6. drugi podstavak prva rečenica i članak 53. stavak 7.,

xxxiv. 

članak 54. stavak 1., članak 54. stavak 2. prvi podstavak i članak 54. stavak 3.

xxxv. 

članak 57. stavak 1.,članak 57. stavak 8. i članak 57. stavak 10. prvi podstavak,

xxxvi. 

članak 58. stavci od 1. do 4., te

▼M6 —————

▼B

(b) 

s obzirom na Uredbu (EU) br. 600/2014

i. 

članak 3. stavci 1. i 3.,

ii. 

članak 4. stavak 3. prvi podstavak,

▼M12

ii.a 

članak 5.;

▼B

iii. 

članak 6.,

iv. 

članak 7. stavak 1. prva rečenica trećeg podstavka,

▼M12

v. 

članak 8. stavak 1.;

v.a 

članak 8.a stavci 1. i 2.;

v.b 

članak 8.b.;

▼B

vi. 

članak 10.,

▼M12

vii. 

članak 11. stavak 1. drugi podstavak prva rečenica, članak 11. stavak 1.a drugi podstavak, članak 11. stavak 1.b i članak 11. stavak 3. četvrti podstavak;

vii.a 

članak 11.a stavak 1. drugi podstavak prva rečenica i članak 11.a stavak 1. četvrti podstavak;

▼B

viii. 

članak 12. stavak 1.,

▼M12

ix. 

članak 13. stavci 1. i 2.;

x. 

članak 14. stavci 1., 2. i 3.;

xi. 

članak 15. stavak 1. prvi podstavak, drugi podstavak prva i treća rečenica i četvrti podstavak, članak 15. stavak 2. i članak 15. stavak 4. druga rečenica;

▼B

xii. 

članak 17. stavak 1. druga rečenica,

▼M12 —————

▼M12

xiv. 

članak 20. stavci 1. i 1.a i članak 20. stavak 2. prva rečenica;

▼B

xv. 

članak 21. stavci 1., 2. i 3.,

xvi. 

članak 22. stavak 2.

▼M12

xvi.a 

članak 22.a stavak 1. te stavci od 5. do 8.;

xvi.b 

članak 22.b stavak 1.;

xvi.c 

članak 22.c stavak 1.;

▼B

xvii. 

članak 23. stavci 1. i 2.

xviii. 

članak 25. stavci 1. i 2.,

xix. 

članak 26. stavak 1. prvi podstavak, članak 26. stavci od 2. do 5., članak 26. stavak 6. prvi podstavak, članak 26. stavak 7. prvi do peti podstavak i osmi podstavak,

xx. 

članak 27. stavak 1.

▼M6

xxa. 

članak 27.f stavci 1., 2., i 3., članak 27.g stavci od 1. do 5. i članak 27.i stavci od 1. do 4. ako se na APA-u ili ARM primjenjuje odstupanje u skladu s člankom 2. stavkom 3.;

▼M12

xxi. 

članak 28. stavak 1.;

▼B

xxii. 

članak 29. stavci 1. i 2.,

xxiii. 

članak 30. stavak 1.

▼M12

xxiv. 

članak 31. stavak 3.;

▼B

xxv. 

članak 35. stavci 1., 2. i 3.,

xxvi. 

članak 36. stavci 1., 2. i 3.,

xxvii. 

članak 37. stavci 1. i 3.,

▼M12

xxvii.a 

članak 39.a;

▼B

xxviii. 

članci 40., 41. i 42..
Članak 70. 4.

Pružanje investicijskih usluga i/ili obavljanje investicijskih aktivnosti bez potrebnih odobrenja ili suglasnosti u skladu sa sljedećim odredbama iz ove Direktive ili Uredbe (EU), br. 600/2014 također se treba smatra kršenjem ove Direktive ili Uredbe (EU) br. 600/2014:

▼M6

(a) 

člankom 5. ili člankom 6. stavkom 2. ili člancima 34., 35., 39. ili 44. ove Direktive; ili

(b) 

člankom 7. stavkom 1. trećom rečenicom Uredbe (EU) br. 600/2014 ili člankom 11. stavkom 1. te uredbe ako se na APA-u ili ARM primjenjuje odstupanje u skladu s člankom 2. stavkom 3. te uredbe, člankom 27.b te uredbe.

▼B

Članak 70. 5.
Kršenjem ove Direktive smatra se i nesuradnja ili nepridržavanje pravila prilikom istrage, nadzora ili zahtjeva koji su obuhvaćeni člankom 69.
Članak 70. 6.

U slučajevima kršenja iz stavaka 3., 4. i 5., države članice, u skladu s nacionalnim pravom, osiguravaju da nadležna tijela imaju ovlasti izreći najmanje sljedeće administrativne sankcije i druge mjere:

(a) 

javnu izjavu u kojoj je navedena fizička ili pravna osoba te priroda kršenja u skladu s člankom 71.;

(b) 

naredbu kojom se nalaže fizičkoj ili pravnoj osobi prestanak takvog ponašanja i odustajanje od ponavljanja takvog ponašanja;

▼M6

(c) 

u slučaju investicijskog društva, tržišnog operatera koji ima odobrenje za upravljanje MTP-om ili OTP-om ili uređenim tržištem, povlačenje ili suspenziju odobrenja za rad institucije u skladu s člancima 8. i 43. ove Direktive i ako se na APA-u ili ARM primjenjuje odstupanje u skladu s člankom 2. stavkom 3. Uredbe (EU) br. 600/2014, povlačenje ili suspenziju odobrenja za rad u skladu s člankom 27.e te uredbe;

▼B

(d) 

privremenu ili, za ponovljena ozbiljna kršenja, trajnu zabranu svakom članu upravljačkog tijela investicijskog društva ili drugoj fizičkoj osobi koju se smatra odgovornom za obavljanje upravljačkih zadaća u investicijskim društvima;

(e) 

privremenu zabranu investicijskom društvu koje je član ili sudionik uređenog tržišta, MTP-ova ili klijent OTP-ova;

(f) 

u slučaju pravne osobe, maksimalnu administrativnu novčanu sankciju u iznosu od najmanje 5 000 000  EUR ili u državama članicama čija valuta nije euro, odgovarajućoj vrijednosti u nacionalnoj valuti na dan 2. srpnja 2014., ili do 10 % ukupnog godišnjeg prihoda pravne osobe prema posljednjim dostupnim financijskim izvještajima koje je upravljačko tijelo odobrilo; ako je pravna osoba matično društvo ili društvo kći matičnog društva koje mora sastavljati konsolidirane financijske izvještaje u skladu s Direktivom 2013/34/EU, relevantni ukupni godišnji promet je ukupan godišnji promet ili odgovarajuća vrsta prihoda u skladu s mjerodavnim računovodstvenim zakonodavnim aktima u skladu s posljednjim dostupnim konsolidiranim financijskim izvještajima koje je odobrilo upravljačko tijelo krajnjeg matičnog društva;

(g) 

u slučaju fizičke osobe, maksimalne administrativne sankcije u iznosu od najmanje 5 000 000  EUR ili, u državama članicama čija valuta nije euro, odgovarajuće vrijednosti u nacionalnoj valuti na dan 2. srpnja 2014.;

(h) 

maksimalnu administrativnu novčanu kaznu od najmanje dvostrukog iznosa koristi dobivene kršenjem u slučaju da se ta korist može odrediti, čak i ako to premašuje maksimalne iznose iz točaka (f) i (g).
Članak 70. 7.
Države članice mogu ovlastiti nadležna tijela da izriču dodatne vrste sankcija kao dodatak onima iz stavka 6. ili da izriču sankcije koje premašuju iznose iz točki (f), (g) i (h) stavka 6.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.