+70. pants Sankcijas par pārkāpumiem
---+70. pants 1.
---+70. pants 2.
---+70. pants 3.
---+70. pants 4.
---+70. pants 5.
---+70. pants 6.
---+70. pants 7.

70. pants Sankcijas par pārkāpumiem

1. Pārskats

,
70. pants 1.
Neskarot 69. pantā paredzētās kompetento iestāžu uzraudzības pilnvaras, tostarp izmeklēšanas pilnvaras, un pilnvaras piemērot aizsardzības līdzekļus, un dalībvalstu tiesības paredzēt un piespriest kriminālsodus, dalībvalstis pieņem noteikumus un nodrošina, ka to kompetentās iestādes var piemērot administratīvos sodus un pasākumus, kas piemērojami par visiem šīs direktīvas vai Regulas Nr. 600/2014 pārkāpumiem un to valsts noteikumu pārkāpumiem, kuri ir pieņemti, īstenojot šo direktīvu un Regulu Nr. 600/2014, un veic visus vajadzīgos pasākumus, lai nodrošinātu to īstenošanu. Šādas sankcijas un pasākumi ir efektīvi, samērīgi un preventīvi un tos piemēro par pārkāpumiem, pat ja tie nav konkrēti minēti 3., 4. un 5. punktā.

Dalībvalstis var nolemt neizstrādāt noteikumus attiecībā uz administratīvajiem sodiem par pārkāpumiem, par kuriem jau piemēro valsts kriminālsodus saskaņā ar valsts tiesību aktiem. Tādā gadījumā dalībvalstis informē Komisiju par attiecīgajiem krimināltiesību noteikumiem.

Līdz ►M3  2017. gada 3. jūlijam ◄ dalībvalstis dara Komisijai un EVTI zināmus tos normatīvos un administratīvos aktus, ar kuriem transponē šo pantu, tostarp visus atbilstīgos krimināltiesību noteikumus. Dalībvalstis bez liekas kavēšanās informē Komisiju un EVTI par visiem tajos veiktajiem grozījumiem.
70. pants 2.
Dalībvalstis nodrošina, ka tad, ja pienākumi attiecas uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, tirgus operatoriem, datu ziņošanas pakalpojumu sniedzējiem, kredītiestādēm saistībā ar ieguldījumu pakalpojumiem vai ieguldījumu darbībām un papildpakalpojumiem, un trešo valstu sabiedrību filiālēm, pārkāpuma gadījumā jomās, kas nav saskaņotas ar šo direktīvu, sankcijas un citus pasākumus saskaņā ar valsts tiesību aktos paredzētajiem nosacījumiem var piemērot ieguldījumu brokeru sabiedrību un tirgus operatoru vadības struktūras locekļiem, un jebkurai citai fiziskai vai juridiskai personai, kas saskaņā ar valsts tiesību aktiem ir atbildīga par pārkāpumu.
70. pants 3.

Dalībvalstis nodrošina, ka par šīs direktīvas vai Regulas (ES) Nr. 600/2014 pārkāpumu tiek uzskatīts pārkāpums, kad ir pārkāpts vismaz šīs direktīvas vai Regulas (ES) Nr. 600/2014:

a) 

attiecībā uz direktīvu:

i) 

8. panta b) apakšpunkts;

ii) 

9. panta 1. līdz 6. punkts;

iii) 

11. panta 1. un 3. punkts;

iv) 

16. panta 1. līdz 11. punkts;

v) 

17. panta 1. līdz 6. punkts;

vi) 

18. panta 1. līdz 9. punkts un 18. panta 10. punkta pirmais teikums;

vii) 

19. un 20. pants;

viii) 

21. panta 1. punkts;

ix) 

23. panta 1. un 2. punkts un 3. punkts;

x) 

24. panta 1. līdz 5. un 7. līdz 10. punkts un 24. panta 11. punkta pirmā un otrā daļa;

xi) 

25. panta 1. līdz 6. punkts;

xii) 

26.panta 1. punkta otrais teikums un 26. panta 2. un 3. punkts;

xiii) 

27. panta 1. un 8. punkts;

xiv) 

28. panta 1. un 2. punkts;

xv) 

29. panta 2. punkta pirmā daļa, 29. panta 2. punkta trešās daļa, 29. panta 3. punkta pirmais teikums, 29. panta 4. punkta pirmā daļa un 29. panta 5. punkts;

xvi) 

30. panta 1. punkta otrā daļa un 3. punkta 3. punkta otrās daļas pirmais teikums;

xvii) 

31. panta 1. punkts, 31. panta 2. punkta pirmā daļa un 31. panta 3. punkts;

xviii) 

32. panta 1. punkts, 32. panta 2. punkta pirmā, otrā un ceturtā daļa;

xix) 

33. panta 3. punkts;

xx) 

34. panta 2. punkts, 34. panta 4. punkta pirmais teikums, 34. panta 5. punkta pirmais teikums, 34. panta 7. punkta pirmais teikums;

xxi) 

35. panta 2. punks, 35. panta 7. punkta pirmā daļa, 35. panta 10. punkta pirmās daļas pirmais teikums;

xxii) 

36. panta 1. punkts;

xxiii) 

37. panta 1. punkta pirmā daļa un otrās daļas pirmais teikums un 37. panta 2. punkta pirmā daļa;

xxiv) 

44. panta 1. punkta ceturtā daļa, 44. panta 2. punkta pirmais teikums, 44. panta 3. punkta pirmā daļa un 44. panta 5. punkta b) apakšpunkts;

xxv) 

45. panta 1. līdz 6. un 8. punkts;

xxvi) 

46. panta 1. punkta a) un b) apakšpunkts, 46. panta 2. punkts;

xxvii) 

47. pants;

xxviii) 

48. panta 1. līdz 11. punkts;

xxix) 

49. panta 1. punkts;

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

51. panta 1. līdz 4. punkts, 51. panta 5. punkta otrais teikums;

xxxii) 

52. panta 1. punkts, 52. panta 2. punkta pirmā, otrā un piektā daļa;

xxxiii) 

53. panta 1., 2. un 3. punkts un 53. panta 6. punkta otrās daļas pirmais teikums, 53. panta 7. punkts;

xxxiv) 

54. panta 1. punkts, 54. panta 2. punkta pirmā daļa un 54. panta 3. punkts;

xxxv) 

57. panta 1. punkts un 57. panta 2. punkta pirmais teikums;, 57. panta 8. punkts un 57. panta 10. punkta pirmais teikums;

xxxvi) 

58. panta 1. līdz 4. punkts; un

▼M6 —————

▼B

b) 

attiecībā uz Regulu (ES) Nr. 600/2014:

i) 

3. panta 1. un 3. punkts;

ii) 

4. panta 3. punkta pirmā daļa;

▼M12

iia) 

5. pants;

▼B

iii) 

6. pants;

iv) 

7. panta 1. punkta trešās daļas pirmais teikums;

▼M12

v) 

8. panta 1. punkts;

va) 

8.a panta 1. un 2. punkts;

vb) 

8.b pants;

▼B

vi) 

10. pants;

▼M12

vii) 

11. panta 1. punkta otrās daļas pirmais teikums, 11. panta 1.a punkta otrā daļa, 11. panta 1.b punkts un 11. panta 3. punkta ceturtā daļa;

viia) 

11.a panta 1. punkta otrās daļas pirmais teikums un 11.a panta 1. punkta ceturtā daļa;

▼B

viii) 

12. panta 1. punkts;

▼M12

ix) 

13. panta 1. un 2. punkts;

x) 

14. panta 1., 2. un 3. punkts;

xi) 

15. panta 1. punkta pirmā daļa, otrās daļas pirmais un trešais teikums, kā arī ceturtā daļa, 15. panta 2. punkts un 15. panta 4. punkta otrais teikums;

▼B

xii) 

17. panta 1. punkta otrais teikums;

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

20. panta 1. un 1.a punkts un 20. panta 2. punkta pirmais teikums;

▼B

xv) 

21. panta 1., 2. un 3. punkts

xvi) 

22. panta 2. punkts;

▼M12

xvia) 

22.a panta 1. un 5. līdz 8. punkts;

xvib) 

22.b panta 1. punkts;

xvic) 

22.c panta 1. punkts;

▼B

xvii) 

23. panta 1. un 2. punkts;

xviii) 

25. panta 1. un 2. punkts;

xix) 

26. panta 1. punkta pirmā daļa, 26. panta 2. līdz 5. punkts, 26. panta 6. 6. punkta pirmā daļa, 26. panta 7. punkta pirmā līdz piektā un astotā daļa;

xx) 

27. panta 1. punkts;

▼M6

xxa) 

27.f panta 1., 2. un 3. punkts, 27.g panta 1. līdz 5. punkts un 27.i panta 1. līdz 4. punkts, ja uz APS vai AZS attiecas atkāpe saskaņā ar 2. panta 3. punktu;

▼M12

xxi) 

28. panta 1. punkts;

▼B

xxii) 

29. panta 1. un 2. punkts;

xxiii) 

30. panta 1. punkts;

▼M12

xxiv) 

31. panta 3. punkts;

▼B

xxv) 

35. panta 1. līdz 3. punkts;

xxvi) 

36. panta 1. līdz 3. punkts;

xxvii) 

37. panta 1. un 3. punkts;

▼M12

xxviia) 

39.a pants;

▼B

xxviii) 

40., 41. un42. pants.
70. pants 4.

Par šīs direktīvas vai Regulas (ES) Nr. 600/2014 pārkāpumu uzskata arī ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu un/vai ieguldījumu darbību veikšanu, nesaņemot paredzēto atļauju vai apstiprinājumu saskaņā ar šādiem noteikumiem šajā direktīvā vai Regulā (ES) Nr. 600/2014:

▼M6

a) 

šīs direktīvas 5. pants vai 6. panta 2. punkts, vai 34., 35., 39. vai 44. pants; vai;

b) 

Regulas (ES) Nr. 600/2014 7. panta 1. punkta trešais teikums vai minētās regulas 11. panta 1. punkts un, ja uz APS vai AZS attiecas atkāpe saskaņā ar minētās regulas 2. panta 3. punktu, minētās regulas 27.b pants.

▼B

70. pants 5.
Par šīs direktīvas pārkāpumu uzskata arī nesadarbošanos vai nepakļaušanos izmeklēšanai vai inspekcijai, vai pieprasījumam, kas paredzēti 69. pantā.
70. pants 6.

Dalībvalstis saskaņā ar saviem tiesību aktiem paredz, ka 3., 4. un 5. punktā minēto pārkāpumu gadījumā kompetentajām iestādēm ir pilnvaras noteikt un piemērot šādus administratīvos sodus un pasākumus:

a) 

publisku paziņojumu, kurā norādīta fiziskā vai juridiskā persona un pārkāpuma būtība saskaņā ar 71. pantu;

b) 

rīkojumu fiziskai vai juridiskai personai pārtraukt attiecīgo rīcību un atturēties no tās atkārtošanas;

▼M6

c) 

attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību, tirgus operatoru, kuram ir atļauja uzturēt daudzpusējo tirdzniecības sistēmu vai organizētu tirdzniecības sistēmu, vai regulētu tirgu, – iestādes atļaujas anulēšana vai apturēšana saskaņā ar šīs direktīvas 8. un 43. pantu un, ja uz APS vai AZS attiecas atkāpe saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 600/2014 2. panta 3. punktu, atļaujas anulēšana vai apturēšana saskaņā ar minētās regulas 27.e pantu;

▼B

d) 

īslaicīgu vai par nopietniem atkārtotiem pārkāpumiem – pastāvīgu aizliegumu jebkuram ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūras loceklim vai jebkurai citai atbildīgajai fiziskai personai veikt savas vadības funkcijas ieguldījumu brokeru sabiedrībā;

e) 

īslaicīgu darbības aizliegumu ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kas ir regulēto tirgu vai DTS locekle vai dalībniece vai arī OTS kliente;

f) 

juridiskas personas gadījumā – maksimālās administratīvās finansiālās sankcijas vismaz 5 000 000  EUR apmērā vai dalībvalstī, kuras valūta nav euro – atbilstoša summa valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā, vai līdz 10 % no juridiskās personas gada kopējā apgrozījuma saskaņā ar jaunākajiem pieejamiem pārskatiem, ko apstiprinājusi vadības struktūra; ja juridiskā persona ir mātesuzņēmums vai mātesuzņēmuma filiāle, kurai jāsagatavo konsolidēts finanšu pārskats saskaņā ar Direktīvu 2013/34/ES, attiecīgais gada kopējais apgrozījums ir visas mātesuzņēmuma gada kopējais apgrozījums vai atbilstīgs ienākumu veids saskaņā ar attiecīgajiem leģislatīvajiem aktiem atbilstīgi jaunākajiem pieejamiem konsolidētajiem pārskatiem, ko apstiprinājusi galvenā mātesuzņēmuma vadības struktūra;

g) 

fiziskas personas gadījumā – maksimālās administratīvās finansiālās sankcijas vismaz EUR 5 000 000 vai dalībvalstīs, kuru valūta nav euro - atbilstoša vērtība tās valsts valūtā 2014. gada 2. jūlijā;

h) 

maksimālās administratīvās finansiālās sankcijas vismaz ekonomiskā ieguvuma, kas izriet no pārkāpuma, ja šo ieguvumu var noteikt, dubultā apjomā, pat ja tas pārsniedz f) un g) apakšpunktā minētos maksimālos apmērus.
70. pants 7.
Dalībvalstis var pilnvarot kompetentās iestādes ieviest papildu sankciju veidus papildus tiem, kas minēti 6. punktā, vai noteikt sankcijas, kuru apmērs pārsniedz 6. punkta f), g) un h) apakšpunktā minētos apmērus.

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.