+Člen 70 Sankcije za kršitve
---+Člen 70 1.
---+Člen 70 2.
---+Člen 70 3.
---+Člen 70 4.
---+Člen 70 5.
---+Člen 70 6.
---+Člen 70 7.

Člen 70 Sankcije za kršitve

1. Pregled

,
Člen 70 1.
Brez poseganja v nadzorna pooblastila pristojnih organov, vključno s pooblastili za preiskovanje in odrejanje ukrepov, v skladu s členom 69 in brez poseganja v pravico držav članic, da določijo in naložijo kazenske sankcije, države članice določijo pravila in zagotovijo, da lahko njihovi pristojni organi lahko nalagajo upravne sankcije in ukrepe, ki se uporabljajo za vse kršitve te direktive ali Uredbe (EU) št. 600/2014 in nacionalnih določb, sprejetih za izvajanje te direktive in Uredbe (EU) št. 600/2014, ter sprejmejo vse ukrepe, ki so potrebni, da se zagotovi njihovo izvajanje. Takšne sankcije in ukrepi so učinkoviti, sorazmerni in odvračilni ter se uporabljajo za kršitve, tudi če niso izrecno navedene v odstavkih 3, 4 in 5.

Države članice lahko sklenejo, da ne bodo določile pravil o upravnih sankcijah za kršitve, za katere v skladu z nacionalnim kazenskim pravom že veljajo kazenske sankcije. V tem primeru države članice Komisiji sporočijo zadevne določbe kazenskega prava.

Države članice do ►M3  3. julija 2017 ◄ Komisijo in ESMA obvestijo o zakonih, predpisih in upravnih določbah, s katerimi se prenaša ta člen, vključno z morebitnimi ustreznimi kazenskopravnimi predpisi. Države članice Komisijo in ESMA brez nepotrebnih zamud uradno obvestijo o vseh poznejših spremembah teh pravil.
Člen 70 2.
Države članice zagotovijo, da se lahko pri kršitvah v primerih, ko obveznosti veljajo za investicijska podjetja, upravljavce trga, izvajalce storitev sporočanja podatkov, kreditne institucije, v zvezi z investicijskimi storitvami ali investicijskimi posli in pomožnimi storitvami, ter podružnice podjetij iz tretjih držav uporabijo upravne sankcije in ukrepe pod pogoji iz nacionalnega prava na področjih, ki jih ta direktiva ne harmonizira, in sicer za člane upravljalnega organa investicijskih podjetij in upravljavcev trga ter za vse druge fizične ali pravne osebe, ki so po nacionalnem pravu odgovorne za kršitev.
Člen 70 3.

Države članice zagotovijo, da se kot kršitev te direktive ali Uredbe (EU) št. 600/2014 obravnava vsaj kršitev naslednjih določb te direktive ali Uredbe (EU) št. 600/2014:

(a) 

glede te direktive:

(i) 

točka (b) člena 8;

(ii) 

člen 9(1) do (6);

(iii) 

člen 11(1) in (3);

(iv) 

člen 16(1) do (11);

(v) 

člen 17(1) do (6);

(vi) 

člen 18(1) do (9) in prvi stavek člena 18(10);

(vii) 

člena 19 in 20;

(viii) 

člen 21(1);

(ix) 

člen 23(1), (2) in (3);

(x) 

člen 24(1) do (5) in (7) do (10) ter prvi in drugi pododstavek člena 24(11);

(xi) 

člen 25(1) do (6);

(xii) 

drugi stavek člena 26(1) ter člen 26(2) in (3);

(xiii) 

člen 27(1) do (8);

(xiv) 

člen 28(1) in (2);

(xv) 

prvi pododstavek člena 29(2), tretji pododstavek člena 29(2), prvi stavek člena 29(3), prvi pododstavek člena 29(4) ter člen 29(5);

(xvi) 

drugi pododstavek člena 30(1), prvi stavek drugega pododstavka člena 30(3);

(xvii) 

člen 31(1), prvi pododstavek člena 31(2) in člen 31(3);

(xviii) 

člen 32(1), prvi, drugi in četrti pododstavek člena 32(2);

(xix) 

člen 33(3);

(xx) 

člen 34(2), prvi stavek člena 34(4), prvi stavek člena 34(5) in prvi stavek člena 34(7);

(xxi) 

člen 35(2), prvi pododstavek člena 35(7) in prvi stavke člena 35(10);

(xxii) 

člen 36(1);

(xxiii) 

prvi pododstavek in prvi stavek drugega pododstavka člena 37(1) ter prvi pododstavek člena 37(2);

(xxiv) 

četrti pododstavek člena 44(1), prvi stavek člena 44(2), prvi pododstavek člena 44(3) in točka (b) člena 44(5);

(xxv) 

člen 45(1) do (6) in (8);

(xxvi) 

člen 46(1), točki (a) in (b) člena 46(2);

(xxvii) 

člen 47;

(xxviii) 

člen 48(1) do (11);

(xxix) 

člen 49(1);

▼M12 —————

▼B

(xxxi) 

člen 51(1) do (4) in drugi stavek člena 51(5);

(xxxii) 

člen 52(1) ter prvi, drugi in peti pododstavek člena 52(2);

(xxxiii) 

člen 53(1), (2) in (3) ter prvi stavek drugega pododstavka člena 53(6) in člen 53(7);

(xxxiv) 

člen 54(1), prvi pododstavek člena 54(2) in člen 54(3);

(xxxv) 

člen 57(1) in (2), člen 57(8) in prvi pododstavek člena 57(10);

(xxxvi) 

člen 58(1) do (4); ter

▼M6 —————

▼B

(b) 

glede Uredbe (EU) št. 600/2014:

(i) 

člen 3(1) in (3);

(ii) 

prvi pododstavek člena 4(3);

▼M12

(iia) 

člen 5;

▼B

(iii) 

člen 6;

(iv) 

prvi stavek tretjega pododstavka člena 7(1);

▼M12

(v) 

člen 8(1);

(va) 

člen 8a(1) in (2);

(vb) 

člen 8b;

▼B

(vi) 

člen 10;

▼M12

(vii) 

člen 11(1), drugi pododstavek, prvi stavek, člen 11(1a), drugi pododstavek, člen 11(1b) in člen 11(3), četrti pododstavek;

(viia) 

člen 11a(1), drugi pododstavek, prvi stavek, in člen 11a(1), četrti pododstavek;

▼B

(viii) 

člen 12(1);

▼M12

(ix) 

člen 13(1) in (2);

(x) 

člen 14(1), (2) in (3);

(xi) 

člen 15(1), prvi pododstavek, drugi pododstavek, prvi in tretji stavek, in četrti pododstavek, člen 15(2) in člen 15(4), drugi stavek;

▼B

(xii) 

drugi stavek člena 17(1);

▼M12 —————

▼M12

(xiv) 

člen 20(1) in (1a) ter člen 20(2), prvi stavek;

▼B

(xv) 

člen 21(1), (2) in (3);

(xvi) 

člen 22(2)

▼M12

(xvia) 

člen 22a(1) in (5) do (8)

(xvib) 

člen 22b(1):

(xvic) 

člen 22c(1);

▼B

(xvii) 

člen 23(1) in (2);

(xviii) 

člen 25(1) in (2);

(xix) 

prvi pododstavek člena 26(1), člen 26 (2) do (5), prvi pododstavek člena 26(6) ter prvi do peti in osmi pododstavek člena 26(7);

(xx) 

člen 27(1);

▼M6

(xxa) 

člen 27f(1), (2) in (3), člen 27g(1) do (5) in člen 27i(1) do (4), kadar ima APA ali ARM odstopanje v skladu s členom 2(3);

▼M12

(xxi) 

člen 28(1);

▼B

(xxii) 

člen 29(1) in (2);

(xxiii) 

člen 30(1);

▼M12

(xxiv) 

člen 31(3);

▼B

(xxv) 

člen 35(1), (2) in (3);

(xxvi) 

člen 36(1), (2) in (3);

(xxvii) 

člen 37(1) in (3);

▼M12

(xxviia) 

člen 39a;

▼B

(xxviii) 

členi 40, 41 in 42.
Člen 70 4.

Zagotavljanje investicijskih storitev in/ali opravljanje investicijskih poslov brez potrebnega dovoljenja ali odobritve v skladu z naslednjimi določbami te direktive ali Uredbe (EU) št. 600/2014 tudi velja za kršitev te direktive ali Uredbe (EU) št. 600/2014:

▼M6

(a) 

člen 5 ali člen 6(2) ali členi 34, 35, 39 ali 44 te direktive ali

(b) 

tretji stavek člena 7(1) Uredbe (EU) št. 600/2014 ali člen 11(1) navedene uredbe ter, kadar ima APA ali ARM odstopanje v skladu s členom 2(3) navedene uredbe, člen 27b navedene uredbe.

▼B

Člen 70 5.
Tudi nesodelovanje v preiskavi ali neizpolnjevanje zahtev preiskave ali inšpekcijskega pregleda ali zahtev iz člena 69 se šteje kot kršitev te direktive.
Člen 70 6.

Države članice v skladu z nacionalnim pravom zagotovijo, da lahko pristojni organi v primeru kršitev iz odstavkov 3, 4 in 5 uporabijo in naložijo vsaj naslednje upravne sankcije in ukrepe:

(a) 

javno izjavo, v kateri sta v skladu s členom 71 navedeni fizična ali pravna oseba in vrsta kršitve;

(b) 

odredbo, ki od fizične ali pravne osebe zahteva, da preneha z zadevnim ravnanjem in da tega ravnanja več ne ponovi;

▼M6

(c) 

v primeru investicijskega podjetja, upravljavca trga, ki ima dovoljenje za upravljanje MTF ali OTF, ali reguliranega trga odvzem ali prekinitev dovoljenja institucije v skladu s členoma 8 in 43 te direktive, ter, kadar ima APA ali ARM odstopanje v skladu s členom 2(3) Uredbe (EU) št. 600/2014, odvzem ali prekinitev dovoljenja v skladu s členom 27e navedene uredbe;

▼B

(d) 

začasno ali – zaradi večkratnih resnih kršitev – stalno prepoved opravljanja upravnih funkcij v investicijskih podjetjih za katerega koli člana upravljalnega organa investicijskega podjetja ali katero koli drugo odgovorno fizično osebo;

(e) 

začasno prepoved za katero koli investicijsko podjetje, ki je član ali udeleženec reguliranega trga ali MTF, ali katero koli stranko OTF;

(f) 

v primeru pravne osebe najvišje upravne denarne kazni v višini najmanj 5 000 000  EUR ali v državi članici, katere valuta ni euro, ustrezno vrednost v nacionalni valuti na dan 2. julija 2014, ali do 10 % celotnega letnega prometa pravne osebe v skladu z zadnjimi razpoložljivimi računovodskimi izkazi, ki jih je odobril upravljalni organ; kadar je pravna oseba obvladujoče podjetje ali odvisno podjetje obvladujočega podjetja, ki mora pripraviti konsolidirane računovodske izkaze v skladu z Direktivo 2013/34/EU, je celotni letni promet enak skupnemu letnemu prometu ali ustrezni obliki prihodka v skladu z ustreznimi zakonodajnimi akti na podlagi zadnjih razpoložljivih konsolidiranih računovodskih izkazov, ki jih odobri upravljalni organ končnega obvladujočega podjetja;

(g) 

v primeru fizične osebe najvišje upravne denarne kazni v višini najmanj 5 000 000  EUR ali v državi članici, katere valuta ni euro, na dan 2. julija 2014;

(h) 

najvišje upravne denarne kazni v višini vsaj dvakratnega zneska koristi, pridobljene s kršitvijo, kadar je korist mogoče opredeliti, četudi to presega najvišji znesek iz točk (f) in (g).
Člen 70 7.
Države članice lahko pristojne organe pooblastijo, da poleg sankcij iz odstavka 6 nalagajo druge oblike sankcij ali da nalagajo denarne kazni, ki presegajo zneske iz točk (f), (g) in (h) odstavka 6.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.