+70 straipsnis Sankcijos už pažeidimus.
---+70 straipsnis 1.
---+70 straipsnis 2.
---+70 straipsnis 3.
---+70 straipsnis 4.
---+70 straipsnis 5.
---+70 straipsnis 6.
---+70 straipsnis 7.

70 straipsnis Sankcijos už pažeidimus.

1. Apžvalga

,
70 straipsnis 1.
Nedarant poveikio kompetentingų institucijų priežiūros įgaliojimams, įskaitant tyrimo ir teisių gynimo priemonių taikymo įgaliojimus pagal 69 straipsnį ir valstybių narių teisei numatyti ir skirti baudžiamąsias sankcijas, valstybės narės nustato administracinių sankcijų ir priemonių, taikomų už visus šios direktyvos arba Reglamento (ES) Nr. 600/2014 bei nacionalinės teisės normų, priimtų įgyvendinant šią direktyvą ir Reglamentą (ES) Nr. 600/2014, pažeidimus, taikymo taisykles ir užtikrina, kad jų kompetentingos institucijos galėtų šias sankcijas ir priemones taikyti, taip pat imasi visų priemonių, būtinų jų įgyvendinimui užtikrinti. Tokios sankcijos ir priemonės turi būti veiksmingos, proporcingos bei atgrasančios ir turi būti taikomos net ir už tuos pažeidimus, kurie nėra konkrečiai nurodyti 3, 4 ir 5 dalyse.

Valstybės narės gali nuspręsti nenustatyti taisyklių dėl administracinių sankcijų už pažeidimus, už kuriuos taikomos baudžiamosios sankcijos pagal jų nacionalinę teisę, taikymo. Tuo atveju valstybės narės pateikia Komisijai atitinkamas baudžiamosios teisės nuostatas.

Ne vėliau kaip ►M3  2017 m. liepos 3 d. ◄ valstybės narės Komisijai ir EVPRI praneša apie įstatymus ir kitus teisės aktus, įskaitant susijusias baudžiamosios teisės nuostatas, kuriomis perkeliamas šis straipsnis. Valstybės narės nepagrįstai nedelsdamos praneša Komisijai ir EVPRI apie bet kokius vėlesnius jų pakeitimus.
70 straipsnis 2.
Valstybės narės užtikrina, kad kai pareigos nustatytos investicinėms įmonėms, rinkos operatoriams, duomenų teikimo paslaugų teikėjams, kredito įstaigoms, kiek tai susiję su investicinėmis paslaugomis ar investicine veikla ir papildomomis paslaugomis, bei trečiųjų valstybių įmonių filialams, juos pažeidus sankcijos ir priemonės, laikantis nacionalinėje teisėje nustatytų sąlygų tose srityse, kurios nėra suderintos šia direktyva, gali būti taikomos investicinių įmonių ir rinkos operatorių valdymo organų nariams ir bet kuriems kitiems fiziniams ar juridiniams asmenims, kurie pagal nacionalinę teisę yra atsakingi už pažeidimą.
70 straipsnis 3.

Valstybės narės užtikrina, kad šios direktyvos ar Reglamento (ES) Nr. 600/2014 pažeidimu būtų laikomas bent šių šios direktyvos ar Reglamento (ES) Nr. 600/2014. nuostatų pažeidimas:

a) 

šios direktyvos atžvilgiu:

i) 

8 straipsnio b punkto;

ii) 

9 straipsnio 1–6 dalių;

iii) 

11 straipsnio 1 ir 3 dalių;

iv) 

16 straipsnio 1–11 dalių;

v) 

17 straipsnio 1–6 dalių;

vi) 

18 straipsnio 1–9 dalių ir 18 straipsnio 10 dalies pirmo sakinio;

vii) 

19 ir 20 straipsnių;

viii) 

21 straipsnio 1 dalies;

ix) 

23 straipsnio 1, 2 ir 3 dalių;

x) 

24 straipsnio 1–5 ir 7–10 dalių bei 24 straipsnio 11 dalies pirmos ir antros pastraipų;

xi) 

25 straipsnio 1–6 dalių;

xii) 

26 straipsnio 1 dalies antro sakinio ir 26 straipsnio 2 ir 3 dalių;

xiii) 

27 straipsnio 1–8 dalių;

xiv) 

28 straipsnio 1 ir 2 dalių;

xv) 

29 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos, 29 straipsnio 2 dalies trečios pastraipos, 29 straipsnio 3 dalies pirmo sakinio, 29 straipsnio 4 dalies pirmos pastraipos ir 29 straipsnio 5 dalies;

xvi) 

30 straipsnio 1 dalies antros pastraipos, 30 straipsnio 3 dalies antros pastraipos pirmo sakinio;

xvii) 

31 straipsnio 1 dalies, 31 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos ir 31 straipsnio 3 dalies;

xviii) 

32 straipsnio 1 dalies, 32 straipsnio 2 dalies pirmos, antros bei ketvirtos pastraipų;

xix) 

33 straipsnio 3 dalies;

xx) 

34 straipsnio 2 dalies, 34 straipsnio 4 dalies pirmo sakinio, 34 straipsnio 5 dalies pirmo sakinio, 34 straipsnio 7 dalies pirmo sakinio;

xxi) 

35 straipsnio 2 dalies, 35 straipsnio 7 dalies pirmos pastraipos, 35 straipsnio 10 dalies pirmo sakinio;

xxii) 

36 straipsnio 1 dalies;

xxiii) 

37 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos ir antros pastraipos pirmo sakinio ir 37 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos;

xxiv) 

44 straipsnio 1 dalies ketvirtos pastraipos, 44 straipsnio 2 dalies pirmo sakinio, 44 straipsnio 3 dalies pirmos pastraipos ir 44 straipsnio 5 dalies b punkto;

xxv) 

45 straipsnio 1–6 ir 8 dalių;

xxvi) 

46 straipsnio 1 dalies, 46 straipsnio 2 dalies a ir b punktų;

xxvii) 

47 straipsnio;

xxviii) 

48 straipsnio 1–11 dalių;

xxix) 

49 straipsnio 1 dalies;

▼M12 —————

▼B

xxxi) 

51 straipsnio 1– 4 dalių ir 51 straipsnio 5 dalies antro sakinio;

xxxii) 

52 straipsnio 1 dalies, 52 straipsnio 2 dalies pirmos antros bei penktos pastraipų;

xxxiii) 

53 straipsnio 1, 2 ir 3 dalių ir 53 straipsnio 6 dalies antros pastraipos pirmo sakinio, 53 straipsnio 7 dalies;

xxxiv) 

54 straipsnio 1 dalies, 54 straipsnio 2 dalies pirmos pastraipos ir 54 straipsnio 3 dalies;

xxxv) 

57 straipsnio 1 ir 2 dalių, 57 straipsnio 8 dalies ir 57 straipsnio 10 dalies pirmos pastraipos;

xxxvi) 

58 straipsnio 1–4 dalių; ir

▼M6 —————

▼B

b) 

Reglamento (ES) Nr. 600/2014 atžvilgiu:

i) 

3 straipsnio 1 ir 3 dalių;

ii) 

4 straipsnio 3 dalies pirmos pastraipos;

▼M12

iia) 

5 straipsnio;

▼B

iii) 

6 straipsnio;

iv) 

7 straipsnio 1 dalies trečios pastraipos pirmo sakinio;

▼M12

v) 

8 straipsnio 1 dalies;

va) 

8a straipsnio 1 ir 2 dalių;

vb) 

8b straipsnio;

▼B

vi) 

10 straipsnio;

▼M12

vii) 

11 straipsnio 1 dalies antros pastraipos pirmo sakinio, 11 straipsnio 1a dalies antros pastraipos, 11 straipsnio 1b dalies ir 11 straipsnio 3 dalies ketvirtos pastraipos;

viia) 

11a straipsnio 1 dalies antros pastraipos pirmo sakinio ir 11a straipsnio 1 dalies ketvirtos pastraipos;

▼B

viii) 

12 straipsnio 1 dalies;

▼M12

ix) 

13 straipsnio 1 ir 2 dalių;

x) 

14 straipsnio 1, 2 ir 3 dalių;

xi) 

15 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos ir antros pastraipos pirmo ir trečio sakinių bei ketvirtos pastraipos, 15 straipsnio 2 dalies ir 15 straipsnio 4 dalies antro sakinio;

▼B

xii) 

17 straipsnio 1 dalies antro sakinio;

▼M12 —————

▼M12

xiv) 

20 straipsnio 1 ir 1a dalių ir 20 straipsnio 2 dalies pirmo sakinio;

▼B

xv) 

21 straipsnio 1, 2 ir 3 dalių;

xvi) 

22 straipsnio 2 dalies;

▼M12

xvia) 

22a straipsnio 1 dalies ir 5–8 dalių;

xvib) 

22b straipsnio 1 dalies;

xvic) 

22c straipsnio 1 dalies;

▼B

xvii) 

23 straipsnio 1 ir 2 dalių;

xviii) 

25 straipsnio 1 ir 2 dalių;

xix) 

26 straipsnio 1 dalies pirmos pastraipos, 26 straipsnio 2–5 dalių, 26 straipsnio 6 dalies pirmos pastraipos, 26 straipsnio 7 dalies pirmos–penktos ir aštuntos pastraipų;

xx) 

27 straipsnio 1 dalies;

▼M6

xxa) 

27f straipsnio 1, 2 ir 3 dalių, 27g straipsnio 1–5 dalių ir 27i straipsnio 1–4 dalių, kai PSS ar PPTS taikoma nukrypti leidžianti nuostata pagal 2 straipsnio 3 dalį;

▼M12

xxi) 

28 straipsnio 1 dalies;

▼B

xxii) 

29 straipsnio 1 ir 2 dalių;

xxiii) 

30 straipsnio 1 dalies;

▼M12

xxiv) 

31 straipsnio 3 dalies;

▼B

xxv) 

35 straipsnio 1, 2 ir 3 dalių;

xxvi) 

36 straipsnio 1, 2 ir 3 dalių;

xxvii) 

37 straipsnio 1 ir 3 dalių;

▼M12

xxviia) 

39a straipsnio;

▼B

xxviii) 

40, 41 ir 42 straipsnių.
70 straipsnis 4.

Investicinių paslaugų teikimas ar investicinės veiklos vykdymas neturint reikalingo veiklos leidimo arba patvirtinimo pagal toliau nurodytas šios direktyvos arba Reglamento (ES) Nr. 600/2014 nuostatas taip pat laikomas šios direktyvos ar Reglamento (ES) Nr. 600/2014 pažeidimu:

▼M6

a) 

šios direktyvos 5 straipsnio, 6 straipsnio 2 dalies, 34 straipsnio, 35 straipsnio, 39 straipsnio arba 44 straipsnio; arba

b) 

Reglamento (ES) Nr. 600/2014 7 straipsnio 1 dalies trečio sakinio arba to reglamento 11 straipsnio 1 dalies ir, kai PSS ar PPTS taikoma nukrypti leidžianti nuostata pagal to reglamento 2 straipsnio 3 dalį, to reglamento 27b straipsnio.

▼B

70 straipsnis 5.
Jei nesilaikoma 69 straipsnio nuostatų dėl bendradarbiavimo vykdant tyrimą ar patikrą ir reikalavimų vykdymo, tai taip pat laikoma šios direktyvos pažeidimu.
70 straipsnis 6.

Pažeidimų, nurodytų 3, 4 ir 5 dalyse, atvejais valstybės narės užtikrina, kad pagal nacionalinę teisę būtų numatyta, jog kompetentingos institucijos turi įgaliojimus imtis ir taikyti bent šias administracines sankcijas ir priemones:

a) 

viešas pranešimas, kuriame nurodomas fizinis ar juridinis asmuo ir pažeidimo pobūdis pagal 71 straipsnį;

b) 

įsakymas fiziniam arba juridiniam asmeniui nutraukti pažeidimą ir susilaikyti nuo pakartotinio pažeidimo;

▼M6

c) 

investicinės įmonės, rinkos operatoriaus, kuriam suteiktas leidimas vykdyti DPS arba OPS veiklą, arba reguliuojamosios rinkos atveju – įstaigos veiklos leidimo panaikinimas arba sustabdymas pagal šios direktyvos 8 ir 43 straipsnius ir kai PSS ar PPTS taikoma nukrypti leidžianti nuostata pagal Reglamento (ES) Nr. 600/2014 2 straipsnio 3 dalį, leidimo panaikinimas arba sustabdymas pagal to reglamento 27e straipsnį;

▼B

d) 

laikinas arba, jei esama pakartotinių sunkių pažeidimų, nuolatinis draudimas bet kuriam investicinės įmonės valdymo organo nariui ar bet kuriam kitam fiziniam asmeniui, kuris laikomas atsakingu, eiti valdymo pareigas investicinėse įmonėse;

e) 

laikinas draudimas investicinei įmonei būti reguliuojamų rinkų arba DPS nare ar dalyve, OPS kliente;

f) 

juridiniam asmeniui – maksimalios administracinės baudos, kurių dydis būtų bent 5 000 000  EUR arba valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma nacionaline valiuta 2014 m. liepos 2 d., arba iki 10 % juridinio asmens bendros metinės apyvartos pagal naujausias turimas valdymo organo patvirtintas finansines ataskaitas; kai juridinis asmuo yra patronuojančioji įmonė arba patronuojančiosios įmonės patronuojamoji įmonė, kuri turi parengti konsoliduotą finansinę ataskaitą pagal Direktyvą 2013/34/ES, atitinkama bendra metine apyvarta laikoma bendra metinė apyvarta arba atitinkamos rūšies pajamos pagal atitinkamus pagal teisėkūros procedūrą priimamus apskaitos srities aktus, nurodytos naujausioje turimoje pagrindinės patronuojančiosios įmonės valdymo organo patvirtintoje konsoliduotoje finansinėje ataskaitoje;

g) 

fiziniam asmeniui – maksimalios administracinės baudos, kurių dydis būtų bent 5 000 000  EUR, o valstybėse narėse, kurių oficiali valiuta nėra euro, – atitinkama suma nacionaline valiuta 2014 m. liepos 2 d.;

h) 

maksimalios administracinės baudos, kurių suma būtų bent du kartus didesnė nei dėl pažeidimo gautos naudos suma, jeigu tokią naudą galima nustatyti, net ir tais atvejais, kai tai viršija f ir g punktuose nurodytas maksimalias sumas.
70 straipsnis 7.
Valstybės narės gali suteikti kompetentingoms institucijoms įgaliojimus taikyti ne tik 6 dalyje nurodytų rūšių sankcijas arba taikyti sankcijas, kurios viršytų 6 dalies f, g ir h punktuose nurodytas sumas.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • Builddate: 06.06.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014L0065
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.